基金从业资格考试《基金基础知识》历年真
题和解析答案0113-15
1、为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是（ ）。【单选题】
A.价格优先原则、时间优先原则
B.同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
C.价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
D.价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
正确答案:C
答案解析:指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则，较高
1
的买入价格总是优于较低的买入价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格；②时间优先原则，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。
2、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（ ）。【单选题】
A.中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日
B.证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日
C.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日
D.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种
正确答案:A
2
答案解析:A项表述不正确，按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日后的第三个工作日；可交易且期限在366天（含）以下的，交易流通起始日为该只债券债权债务登记日的次一工作日。证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日。按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日。目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T 0和T 1两种，其中T为交易达成日。
3、股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权投资的收益。【单选题】 A.高；低 B.低；高 C.高；高 D.低；低
3
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-15
