省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
2024年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息
5、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。 A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会 2、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度 4、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按A、10人 B、15人 C、8人 D、30人
6、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ） A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 7、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会
8、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ） A、拘留 B、传讯 C、提示
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D、限制人身自由
9、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ） A、全部损失
B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失
10、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）
A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM
11、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）
A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会
12、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司
13、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 14、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约
15、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90 B、95 C、85 D、80
16、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C、中国证监会禁止的其他行为 D、诚实守信，恪尽职守
17、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
18、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
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A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标
19、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值
20、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2
21、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）
A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司
22、以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A、英国 B、新加坡 C、美国 D、日本
23、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1
24、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
25、金融期货三大类别中不包括（ ）
A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货
26、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
27、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易 B、公开的分散交易
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C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易
28、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于
29、大豆提油套利的做法是（ ）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约
30、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所
31、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）
A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
32、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿 C、8亿 D、10亿
33、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
34、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人
35、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A、1 B、5 C、3 D、2
36、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个 B、7个 C、10个 D、15个
37、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证
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监会。
42、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院A、3 国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
B、5 A、套期保值 C、10 B、诚实信用 D、20
C、公平公正 38、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
D、差价交易
A、交易完成15日 43、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
B、交易完成30日 A、越小 C、收到结算报告的当天 B、越大 D、期货经纪合同约定的时间
C、趋于零 39、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
D、不确定
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 44、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
A、相互混合、统一管理 C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 B、相互独立、分级管理 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
C、相互独立、分别管理 40、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，D、相互混合、分级管理
没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
45、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）
A、1倍以上3倍以下 A、美元指数下行 B、1倍以上5倍以下 B、美元贬值 C、3倍以上5倍以下 C、美元升值 D、3倍以上10倍以下
D、美元流动性减弱
41、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）
46、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ A、2007年7月4日 A、200万元 B、2007年4月15日 B、300万元 C、2008年3月27日 C、500万元 D、2008年4月15日
D、800万元
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2024年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试卷A卷
