安全标准化“三级”达标需准备资料单
A1、法律法规和标准
1.1法律、法规标准的识别和获取
1、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度。（企管部） 2、适用的法律、法规标准及政府其他要求的清单和文本数据库。（企管部） 3、定期更新记录（企管部）
4、文件发放记录（企管部、公司办公室）
5、培训记录、告知书、宣传材料（企管部、生产技术部） 1.2法律法规标准符合性评价
1、符合性评价报告、记录（企管部、生产技术部) 2、不符合项整改记录（企管部、生产技术部) A2机构和职责 2.1 方针目标
1、安全生产方针，年度 安全生产目标 （安环部编制、总经理办公室讨论通过；并提供讨论记录）
2、企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划（安环部）
3、各级组织的年度安全生产目标责任书（安环部)
4、各级组织年度安全生产工作计划；(公司各职能部门及焦化厂、车间、班组） 5、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录（公司各职能部门及焦化厂、车间） 2.2 负责人
1、安全生产责任制（安环部)
2、查企业安全生产标准化实施方案(标准化办公室）
3、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录(总经理办公室提供记录内容） 4、安全文化建设计划或方案（安环部、行政部、企管部）
5、安全文化体系有关文件（二级企业应初步形成安全文化体系，一级企业有效运行安全文化体系）；（企管部、行政部、安环部)
6、主要负责人安全承诺书（安环部编制、总经理签字生效）
第 1 页 共 14 页
7、资源配备文件及使用记录（总经理召开 安全标准化专题会议承诺标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源，并下文形成记录）
8、查安委会会议记录或纪要（安环部） 9、安全生产工作汇报资料（安环部） 10、领导干部带班制度（企管部）
11、领导干部带班记录及考核记录（企管部、生产技术部） 2.3 职责
1、安全生产责任制文件及内容（包括安委会和管理部门的安全职责）；（安环部） 2、安全生产责任制（包括各级管理人员和从业人员的安全职责）；（安环部） 3、安全生产责任制考核制度（安环部）
4、考核、奖惩决定性文件，及奖惩兑现情况（企管部、财务部）
5、安全生产责任制和安全生产规章制度文件（安环部编制、总经理办公室讨论形成文件）
2.4 组织机构
1、安委会安全管理部门或专职安全管理人员配备文件；（安环部编制、总经理办公室讨论
形成文件）
2、注册安全工程师配备或委托文件：（安环部） 3、安全生产管理人员的学历、工作经历：（企管部）
4、与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）：（安环部） 5、管理部门设置文件：（总经理批示、行政部下文）
6、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件：（安环部）
7、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。（总经理批示、安环部下文）
2.5安全生产投入
1、安全生产费用管理制度：（财务部） 2、安全生产费用管理制度：（安环部） 3、安全生产费用台账：（安环部、财务部）
第 2 页 共 14 页
4、企业为从业人员缴纳保险凭证：（企管部）
5、风险抵押金或安全责任保险考核记录。（总经理办公会议讨论、形成记录或文件） A3风险管理 3.1范围与评价方法
1、风险评价管理制度（各部门和有关人员的职责与任务）：（安环部---公司外聘安评公司）
2、风险评价记录：（安环部---公司外聘安评公司） 3、选用的评价方法（安环部---公司外聘安评公司）
4、风险管理制度（安环部---公司外聘安评公司）
5、风险评价准则和相关取值标准的内容。（安环部---公司外聘安评公司） 3.2风险评价
1、作业活动清单（焦化厂各生产车间） 2、设备、设施清单; （生产技术部） 3、风险评价报告：（安环部---公司外聘安评公司）
4、各级机构组织开展风险评价的有关文件：：（公司办公室下文、各级组织落实形成文件、记录）
5、风险分析记录：（安环部---公司外聘安评公司） 6、风险评价报告：（安环部---公司外聘安评公司）
7、风险评价有关会议记录或纪要：（公司安委会评价小组） 8、重大风险清单：（安环部---公司外聘安评公司）
9、风险空控制措施：：（安环部） 10、风险管理培训教育记划：（安环部） 11、风险管理培训教育记录：（安环部） 3.4隐患排查与治理
1、隐患治理制度：（安环部）
2、隐患治理台账：（安环部、各生产车间安全员） 3、隐患治理记录：（安环部、各生产车间安全员） 4、重大隐患治理工作“五到位”落实情况：（安环部）
5、重大隐患项目档案：（安环部） 6、重大事故隐患的防范措施：（安环部）
第 3 页 共 14 页
安全标准化“三级“达标需准备资料单
