2024年《证券市场基本法律法规》真题整理一,证劵市场基
本法律法规,证券从业资格 _1.
第 51 题 > 未分类 >
证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
I 按照规定召集基金份额持有人大会
II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
III复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 {A}. I、II、III、IV {B}. I、II、IV {C}. II、III {D}. I、III、IV
正确答案：A,
第 52 题 > 未分类 >
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。
1 / 44
I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险{A}. I、II、IV {B}. II、IV {C}. I、II、III、IV {D}. I、II
正确答案：C,
第 53 题 > 未分类 >
下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。
I 公司具有独立的法人主体资格
II 合伙企业不是法人，是非法人企业
2 / 44
III 公司的财产独立于股东
IV 合伙企业与公司的运营管理不同 {A}. II、IV {B}. I、II、III {C}. I、II、IV {D}. I、 II、III、IV
正确答案：D,
第 54 题 > 未分类 >
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。
I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
3 / 44
2024年《证券市场基本法律法规》真题整理一,证劵市场基本法律法规,证券从业资格 _1
