省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、基差风险源于套期保值者
2019年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题C卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零
5、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A、变更法定代表人 B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所 2、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个 3、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司 4、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ） A、基差是期货价格和现货价格的差 D、会员代表
6、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会
7、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ） A、侵权责任 B、违约责任
C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任
8、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所
9、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A、3日
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B、7日 C、10日 D、15日
10、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）
A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德
D、职业创新能力
11、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
12、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
13、设立期货公司，应由（ ）批准。
A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所
14、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨
15、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C、中国证监会禁止的其他行为 D、诚实守信，恪尽职守
16、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债 B、流动负债 C、负债调整值.
D、流动资产
17、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日
18、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会
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19、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
20、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及24、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
25、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个 B、7个 C、10个 D、15个
21、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国证监会 22、首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所
D、期货公司董事会
23、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类 B、账龄 C、可回收性
D、流动资产
26、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
A、15％ B、20％ C、35％ D、50％
27、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
28、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、6000万元
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B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元
29、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）：
A、内部控制机制 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系 D、内部控制模式
30、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
A、5日 B、10日 C、15日 D、30日
31、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营
32、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月
33、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
34、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）
A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
35、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债
36、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）
A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低
37、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
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D、了解投资者的投资目标 38、第一家推出期权交易的交易所是（ ）
A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、
39、金融期货三大类别中不包括（ ）
A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货
40、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
41、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业
42、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3
C、2/3 D、3/4
43、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A、期货公司 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部
44、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
A、中国证监会和财政部 B、财务部
C、中国期货业协会 D、期货交易所
45、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
46、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
47、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）
A、主要部门负责人情况表
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题C卷 附答案
