县财政局政府采购管理风险清单汇编
（一）政府采购预算导入管理风险清单
序号 风险点 预算单位的政府采购预算未及时准确导入政府采购预算管理系统，可能导致预算单位的政府采购计划无法正常申报，政府采购预算指标数据不准确。 风险等级 责任主体 R01 重大 采购办 （二）采购计划审核风险清单
序号 R01 风险点 采购计划未经主管预算单位审核，可能导致采购计划不准确。 风险等级 一般 责任主体 主管预算单位 （三）进口产品审核风险清单
序号 R01 R02 R03 R04 风险点 政府采购进口产品申请未经主管预算单位邀请的评审专家组审核同意。 政府采购进口产品申请未经主管预算单位审核同意。 政府采购进口产品申请未经产品所属行业主管部门审核同意。 政府采购进口产品申请未经市财政局审批 风险等级 一般 一般 一般 一般 责任主体 主管预算单位 主管预算单位 主管预算单位 主管预算单位 （四）异常处理审核风险清单
序号 风险点 预算单位或代理机构提交的招标方式（废标）处理，非招标方式（废标）处理，预中标成交（异常）处理申请存在理由虚假的情形，可能导致政府采购项目异常处理错误。 风险等级 责任主体 预算单位、代理机构、采购办 R01 重大 （五）达到公开招标限额标准采用非招标方式采购审核风险清单
序号 R01 R02 风险点 达到公开招标限额标准的非招标方式采购申请不符合相关法律法规的规定。 达到公开招标限额标准的非招标方式采购申请未取得主管预算单位邀请的评审专家组审风险等级 一般 一般 责任主体 预算单位 主管预算单位 核同意，未事先向社会公示。 R03 R04 达到公开招标限额标准的非招标方式采购申请未经主管预算单位审核同意。 监管部门滥批非招标采购方式。 一般 重大 主管预算单位 采购办 （六）非招标采购方式变更风险清单
序号 R01 风险点 非招标采购方式变更申请未取得主管预算单位邀请的评审专家组出具的无倾向性意见论证。 非招标采购方式变更未经主管预算单位审核同意。 监管部门滥批非招标采购方式变更。 风险等级 一般 责任主体 主管预算单位 R02 R03 一般 一般 主管预算单位 采购办 （七）资金支付审核风险清单
序号 R01 风险点 资金支付的付款信息与中标通知书、合同备案信息不一致，可能导致付款金额和付款事项有误。 资金支付不及时，影响支付进度，降低资金使用效率，影响企业发展和资金周转。 风险等级 一般 责任主体 采购办 各业务处、采购办、国库处、国库支付中心 R02 重大 （八）协议定点采购管理风险清单
序号 R01 R02 R03 风险点 采购机构未按法律法规相关规定执行政府采购程序。 采购机构未在规定的时间内进行并完成采购活动。 采购机构编制的采购文件存在违法违规、排斥性条款。 风险等级 一般 一般 重大 责任主体 集中采购机构 集中采购机构 集中采购机构 （九）供应商投诉管理风险清单
序号 风险点 对政府采购供应商提交的不符合相关法律法规规定的投诉进行了受理，或对政府采购供应商提交的符合相关法律法规规定的投诉未进行受理。 风险等级 责任主体 R01 重大 采购办 R02 R03 R04 政府采购投诉处理时间超过相关法律法规规定的处理时间。 政府采购投诉处理结果不正确。 政府采购投诉处理作出决定后未在省政府采购网上公示处理结果。 重大 重大 一般 采购办 采购办 采购办 （十）代理机构进驻告知风险清单
序号 R01 风险点 未按规定审核资料，可能导致代理机构资料不齐全，信息不真实。 风险等级 一般 责任主体 采购办 （十一）代理机构定期评价管理风险清单
序号 R01 R02 R03 R04 风险点 县政府采购办工作人员或预算单位相关人员开办、参股、入股中介代理机构，私自为中介代理机构介绍业务。 代理机构编制招标文件存在违法违规条款。 代理机构在代理政府采购活动中与采购人或供应商串通，存在权利寻租等现象。 代理机构在代理政府采购活动中存在违规操作或操作不规范现象。 风险等级 重大 重大 重大 重大 责任主体 采购办、预算单位、主管预算单位 代理机构 代理机构 代理机构 （十二）评审专家抽取管理风险清单
序号 R01 风险点 采购人、代理机构提供的资料不齐全，拟申请抽取的政府采购评审专家品目不对应、人数不合规或构成不合理。 评审前评审专家信息泄漏。 风险等级 一般 责任主体 预算单位、主管预算单位、代理机构 预算单位、主管预算单位、代理机构 R02 重大 （十三）评审专家定期评价管理风险清单
序号 R01 风险点 评审专家玩忽职守，甚至与采购人、供应商或代理机构串通。 风险等级 重大 责任主体 评审专家 （十四）采购项目信息发布风险清单
序号 风险点 风险等级 责任主体 R01 采购项目信息未在法定时间审核发布，公示信息内容不完整。 重大 预算单位、代理机构 （十五）监管处罚信息发布风险清单
序号 R01 风险点 监管处罚信息未及时、完整在省级财政部门指定的渠道上发布，政府采购当事人无法正常获取信息。 风险等级 一般 责任主体 采购办
县财政局政府采购管理风险清单汇编
