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任保平《宏观经济学》 第五篇 宏观经济问题与政策
第十二章 失业理论
复习笔记
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一、失业及其成本 1．失业及其类型
失业是指在一定年龄范围内具有工作能力的人，愿意工作而没有找到工作，并且正在寻找工作的状态。凡在规定年龄范围之外、已退休、丧失工作能力、在校学习或由于某种原因不愿意工作或不积极寻找工作的人均不得计入失业人数，也不得计入劳动力人数。宏观经济学通常把失业分成以下几种类型：
（1）自然失业
自然失业是指由于经济中某些难以避免的原因所引发的失业，它是在排除了经济周期的影响之后，经济正常时期存在的失业，又称为长期均衡失业。失业是一个动态概念。现代经济学家根据引起失业的具体原因把自然失业分为以下几种类型：
①摩擦性失业。摩擦性失业是指由于信息的不通畅或者劳动者与岗位的匹配需要时间等诸多因素的作用，造成社会总是有一部分人处于失业状态。产生摩擦性失业的原因是寻找工作需要成本。在现实中，劳动力市场的信息是不充分的，劳动者在搜寻工作的过程中需要时间和成本，双方互相匹配的过程也需要时间和成本。
②结构性失业。结构性失业是指在经济的发展过程中，随着需求结构的变动和技术进步，产业结构会处于不断变动的过程之中，各产业部门的分化组合、此消彼长所造成的失业。结构性失业产生的主要原因是劳动力在各个部门之间的转移和流动需要成本。解决结构性失业最有效的途径就是对结构性失业者进行职业再教育和培训，使他们达到新兴部门需要的人力资本要求。
结构性失业规模的大小取决于转移成本的高低，劳动力在各个部门之间的转移和流动的成本越高，花费的时间越长，失业问题就越严重。转移成本的高低取决于两方面的因素：a．不同产业部门之间的差异程度。b．劳动力初始人力资本及培训机制。
（2）周期性失业
周期性失业是由于整个社会对商品和劳务的有效需求不足，从而引起对劳动力的需求不足，而一个社会劳动力的供给在短期内是不变的，这样就会出现劳动力供过于求的失业。这种由于有效需求不足而产生的失业也被称为凯恩斯失业。
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图12-1 紧缩性缺口与周期性失业
周期性失业产生的原因可以用紧缩性缺口来解释。紧缩性缺口是指当实际总需求小于充分就业的总需求时，两者之间的差距。如图12-1所示，Yf为充分就业时的国民收入，ADf为充分就业时的总需求。目前的实际总需求为AD0，相应的国民收入为Y0，Y0?Yf，必然引起失业。Y0?Yf是由于AD0?ADf造成的。因此，实际总需求与充分就业总需求之间的差额就是造成周期性失业的根源。 （3）自愿性失业
在弹性工资和完全竞争条件下，当劳动者在现有的工作条件下能够就业，但因为工资低或其他原因不愿意接受工作条件时就出现了自愿性失业。
图12-2 自然性失业模型
图12-2中，横轴上的L1代表劳动者总人数，在此点时的劳动者供给曲线变得完全无弹性。E点为均衡点，劳动力市场出清时工资为W1，相应的就业人数为L2。在均衡情况下，按现行的工资水平，企业愿意雇用的劳动者人数恰好等于愿意工作的劳动者人数，即AE的数量。劳动者总量中对应于ES段的那部分人则只有在工资更高些时，才愿意工作，因此在现行的工资条件下属于“自愿”失业者。
（4）隐蔽性失业
隐蔽性失业是指表面上有工作，实际上对生产并没有作出贡献的人，其边际生产力为零。当经济中减少就业人员而产量仍没有下降时，就存在着隐蔽性失业。发展中国家的农业部门存在着严重的隐蔽性失业。
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2．失业率及其计量
衡量一个经济社会中失业状况的最基本指标就是失业率。失业率是失业人数占劳动力总数的百分比，用公式表示为：
失业率＝失业人数/劳动力总数×100%
这里，失业人数指属于上述失业范围，并在有关部门登记注册的失业人数；劳动力总数是指适龄范围内就业者和失业者数量之和。
3．失业的成本
（1）失业的经济成本
失业会造成资源的严重浪费，使一个经济体产品和服务的产生无法达到潜在产出水平： ①失业所造成的资源浪费表现在劳动力资源上，本期可利用的劳动力资源不能延续到下期使用，所以本期可利用的劳动力资源的闲置是永久性的浪费。
②失业会造成生产设备及其他相关设备的闲置，生产性资源的闲置使生产能力发挥不足，直接减少了社会产品，降低了国内生产总值。
当经济处于非充分就业状况，即存在周期性失业时，运用奥肯定律可以来估计损失的产量。根据奥肯定律，失业率每超过自然失业率1%，该经济大约损失2%的产量。
（2）失业的社会成本
①失业对社会带来的影响是巨大的，失业给失业者及其家庭造成了很大的经济损失，直接减少了失业者及其家庭的收入，而收入的减少又会造成家庭消费水平的下降。
②失业给失业者带来了极其严重的心理负担，这种负担是无法用金钱来衡量的。 ③失业给失业者及其家庭带来的经济和精神损失，还会引发严重的社会问题。 （3）失业对分配的影响 失业会导致收入分配不公平。根据失业持续时间将失业划分为短期失业和长期失业。短期失业一般属于摩擦性失业，由于有许多人不断流出和流入失业队伍，这种失业的成本就由许多人来承担，因而每个人承担的损失就比较小；而长期失业可能是由于劳动力市场的结构性因素或由于工资刚性而形成的，这种失业的成本主要由少数人来承担，因而每个人承担的损失也就比较大，社会成本比较高。
由于失业者可能停止纳税，他们可能得到失业保险的好处或其他的政府转移支付，而这种失业的产量损失也会由就业者，即纳税人来承担。。
二、失业与职业搜寻理论 1．职业搜寻理论
职业搜寻理论从信息成本角度分析了职位的搜寻和匹配问题。职业搜寻理论模型以劳动力市场信息不完全为出发点分析摩擦性失业问题。
（1）基本假设条件
①劳动力市场信息是不完全的，为了获得满意的工作，他必须不断地在劳动力市场上寻找。
②在劳动力市场上，每个企业对劳动者的报酬是不同的，劳动者搜寻的时间越长，信息也就越充分，找到报酬更高工作的可能性也就越大。
③劳动者离开原来的工作岗位去寻找新的工作比保留原来工作同时寻找另外一份工作更有效率，因此失业是寻找高报酬工作的一种投资。
④获取有关报酬的信息和职业岗位的信息是要花费成本的。W?t?表示劳动者的工资水平，是t的增函数，但是其增长幅度是递减的，在数学上表示为一阶导数是大于零，二阶导985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
数小于零，即：
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?W?t?/?t?0，?2W?t?/?t2?0
假定搜寻工作的成本随着时间的延长而提高，且增加的成本是递增的。即一阶导数大于零，二阶导数也大于零：
?C?t?/?t?0，?2C?t?/?t2?0
（2）最优搜寻时间的确定 根据假定，理性的劳动者选择搜寻工作时间时，应使自己的边际收益等于边际成本，即：
?W?t?/?t??C?t?/?t
这时劳动者的净收益最大。如图12-3所示，W?t?曲线向上倾斜且凹向横轴，表示随着搜寻时间的增加，总收益增加而边际收益递减；而C?t?向上倾斜且凸向横轴，表示随着搜寻时间的延长，总成本增加且边际收益递增。
图12-3 最优搜寻时间的确定
从图12-3中可以看到，当搜寻的边际收益恰好等于边际成本时，求职者的净收益达到最大，这时的搜寻时间才是最优的。在图12-3中，最优搜寻时间为t*，此时对应的A、B两点的切线斜率相等，也就说明在时间t*上，劳动者搜寻的边际收益正好等于边际成本。
（3）失业保险制度对失业率的影响
影响最优搜寻时间的因素很多，都可以将其归结为W?t?和C?t?曲线的移动。从图12-4中可以看到，由于失业期间增加了失业救济和保险这项收入，劳动者搜寻成本降低，搜寻成本曲线从C?t?变动为C??t?，表示每一次求职活动的单位成本降低。相应地，最优搜寻时间就由t*移动到t1*，也就是说，劳动者自愿失业的时间延长。可见，失业救济金或保险金虽然提高了失业者的收入，但同时也增加了失业。
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图12-4 失业补助金的影响
失业保险制度对失业率的影响还可以从另外一个角度来分析。对于现实经济中的求职者来说，对自己未来职业的工资有一个预期。当雇主开出的工资水平高于他预期的心理价位时，他就会接受这份工作，否则就会拒绝这份工作。这份工资水平被称为“保留工资”。从在失业保险制度比较健全的经济中，失业保险增加了劳动者在失业状态时的满意程度，从而提高了保留工资水平，这样，他对未来工作的工资水平预期的心理价位也会提高。这时，如果雇主提出的工资水平高于没有失业保险制度下的保留工资，劳动者仍然有可能选择失业而不愿意工作，从而使摩擦性失业增加。
2．贝弗里奇曲线
劳动力市场可以分为两大类市场：一类是存在空缺的市场。在这一类市场上，劳动的需求大于劳动的供给，工作岗位大量闲置。另一类是存在失业的市场。在这个市场上，劳动的供给大于劳动的需求，许多人处于失业状态。
图12-5 贝弗里奇曲线
失业与岗位空缺之间存在着显著的负相关性，刻画失业与岗位空缺之间此消彼长的负相关关系的曲线被称为贝弗里奇曲线。在图12-5中，横轴表示劳动力市场的失业率U，纵轴表示劳动力市场的岗位空缺率V，曲线AA为贝弗里奇曲线，表示在一个给定的劳动力市场结构中岗位空缺率与失业之间的负相关关系。从中可以看出，失业率越高，岗位空缺率越低；岗位空缺率越高，失业率就越低。
可以利用贝弗里奇曲线来区分不同类型的失业。从原点出发作一条45°的斜线，在这条线上的点都表示空岗率恰好等于失业率的情况。这条曲线是区分不同类型失业的基础。在45°线右侧的失业表示其他类型的失业，如周期性失业等，在45°线上的点对应的失业属于摩擦性或结构性的失业。
在一个市场连续出清的古典经济中，不存在其他类型的失业，因此，劳动市场的均衡应该始终处在贝弗里奇曲线和45°线的交点，也就是图中的E点。
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三、工资刚性模型 1．工资刚性和失业
除摩擦性因素和结构性因素之外，失业产生的另外一个原因实际工资的刚性。实际工资的刚性是指实际工资无法充分调整到使劳动力供需平衡的水平。在图12-6中，如果劳动的实际工资等于?WP?0，劳动力市场的供给恰好等于需求，劳动者能够充分就业，均衡点为E，就业量为固定不变的劳动供给量L。当实际工资出现刚性时，就会在高于均衡价格?WP?0的某一价格水平保持不变，在图中就表示为?WP?1下，劳动力需求为L1，供给量仍为L，供求缺口L1L就是失业人数。因此实际工资刚性降低了重新就业率并提高了失业率。
图12-6 实际工资刚性和失业
在实际工资刚性条件下，失业产生的原因是劳动供给大于劳动需求，这时劳动力市场的自动调节机制必定发生了某种障碍，否则当工资水平高于均衡工资、供给大于劳动需求时，企业应该降低工资。
2．工资刚性产生的原因 （1）最低工资法
最低工资法提高了失业率，加剧了社会的贫富差距。最低工资法的实施，使得工资无法下降到均衡水平，阻碍了劳动力市场的出清。
在贫困人口中实施减免收入税政策，来取代最低工资，不会提高劳动力成本，不会降低企业对劳动力的需求，但是它会减少政府的收入。
（2）工资合同
产生实际工资刚性的原因之一就是工资合同，工资合同的存在也是基于工资市场不确定性的存在。劳动者属于风险的规避者，在工资存在不确定性的情况下，如果给予工资某种程度的保险，劳动者的福利可以得到改善。而厂商是一个风险的中性者，愿意为属于规避风险的劳动力承担风险。工资的固定由于雇主、雇员对风险的态度不同，由各自的最优行为决策导致的工资刚性化，造成工资刚性和劳动力市场难以出清。这是传统的合同理论对失业成因做出的解释。
但是传统的工资合同理论存在着明显的缺陷，因为它显然不是帕累托最优。如果合同工资可以进行即时的修改，通过合同工资的自由调节来实现劳动力市场的出清，这对于厂商和劳动力来说就有可能成为一个帕累托改进。由于现实世界中的合同不可能明确规定不同状态下的劳动力投入数量和工资水平，这种特别的工资合同被称为隐性合同。虽然合同规定的劳动力投入数量事先是最优的，但在事后的生产率比较低的情况下，由于工资水平比较高，意985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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愿劳动力供给应当大于隐性合同规定的劳动力投入数量，因而也就产生了非自愿失业。不过，即便隐性合同可以产生非自愿失业，隐性合同规定的劳动力投入数量虽然可以增进劳动力的福利，却必然损害厂商的利益。
（3）内部人—外部人模型
工会力量的存在是工资刚性的另一原因。工会的工资水平就不是由劳动力市场的供求均衡决定的，而是由集体谈判的结果决定，工资水平往往高于市场出清时的工资水平，迫使企业减少对劳动者的雇佣量。工会的存在不仅影响自己所在企业的工资水平，同时也会对那些没有成立工会的企业的工资产生间接影响。
工会对劳动力市场就业的影响可以用“内部人-外部人”模型来描述。内部人是指已就业的劳动者；外部人是指劳动力市场上的失业者。企业解雇内部人需要支付一个额外的补偿费用，而雇佣外部人又需要花费一笔搜寻合适人选并加以培训的费用。结果，企业不得不放弃雇佣更多“低价”外部人来替代“高价”内部人的决策。并且这一过程会自我强化，内部人在岗位上通过“干中学”，不断积累职业技能和经验，而外部人因长期失业会逐渐丧失劳动能力。
（4）效率工资
效率工资模型是企业主主动把工资调节到高于市场出清的水平上。效率工资理论认为高工资使工人生产效率更高，尽管劳动力市场存在超额劳动供给，企业也不能削减工资。在效率工资模型的均衡中，愿意工作的人比被雇佣的人多，但对企业而言多雇佣人是无效率的，因此会出现失业。
企业制定效率工资的原因有： ①工资影响工人的健康水平。多给工人些工资，使得工人能够吃得起营养更加丰富的食品，可以保证有健康的劳动力。
②工资水平的提高，可以使劳动者更加安心地在本企业工作，降低企业职工的离职比率，从而降低企业为替代离职工人而招募新人必须支付的搜寻成本以及培训成本。
③企业劳动力的平均素质取决于它向雇员所支付的工资。如果企业降低工资，最好的雇员就会到其他企业工作，而留在企业内的是那些没有什么其他机会的低素质雇员。企业通过支付高于均衡工资水平的工资可以减少逆向选择，提高劳动者的素质，从而提高生产率。
④高工资提高了工人的努力程度，减少了道德风险问题。工资越高，工人被解雇的代价越高。通过支付高工资，企业使更多的雇员选择不偷懒，从而提高了劳动生产率。
四、失业的治理
1．主动的失业治理政策
主动的失业治理政策是建立在前面对失业成因的理论分析基础上的。它可以能够以下三个方面展开：
（1）主动调节和控制劳动力供给，使之与劳动力的需求相适应 当一个经济体面临失业率不断上升时，控制和减少劳动力供给总量，改善和优化劳动力供给素质是一个有效的措施。常用的方法有：①延长人们的受教育年限以推迟劳动年龄人口的工作时间。②大力实施劳动力输出，以减少国内劳动力市场的压力。③缩短法定工作时间。④加强职业培训，提高劳动者的就业适应能力。
（2）修复劳动力市场的功能，提高劳动力市场的灵活性
有一些失业往往是由于劳动力市场缺乏灵活性引起的，从而导致古典型失业和失业回滞。因此，在劳动力价格——工资的确定上应保持一定的伸缩性，使之能随劳动力的供求关系而作适应性调整；同时，企业有权根据劳动力市场的工资波动、生产经营状况和不同劳动985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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力的工作效率作出即时调整。
（3）提高宏观经济的活动水平
通过提高经济活动水平和经济增长的就业弹性来解决失业，是最有效也是最积极的方法，这就要求一国的中央政府具有高超的宏观经济调控能力。
此外，主动的失业治理政策还包括增强就业的信息发布和反馈机制、消除劳动力自由流动的种种障碍和提倡工资非指数化等。
2．被动的失业治理政策
被动的失业治理政策是基于这样一个信念：在市场经济条件下，要彻底消除失业是不可能的，所有试图改变失业水平的措施都将影响市场本身的运作机制，到头来还将受到市场机制本身的报复，失业率还会回复到治理以前的水平。但是，失业问题确实能给社会经济带来某种非均衡的影响，社会成员之间的巨大差距将引起社会不稳定。
因此，政府对失业问题能够做的是事后的失业保障和失业救济工作。通过发放失业救济金，使失业者能维持基本的生活水平，达到社会公平的目的。当然，失业保险和失业救济也可能产生负面效应。
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任保平《宏观经济学》笔记（第12章 失业理论）
