下半年广东省证券从业资格考试其他衍生工具
简介模拟试题
Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
2015年下半年广东省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。 A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为
2、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．20% B．30% C．50% D．100%
3、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。 A．要交佣金 B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交
4、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
5、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部
6、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
7、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A．1 B．2 C．3 D．4
8、下列属于可转换证券筹资特点是（）。 A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转化证券有利于资本结构调整 C．大部分的可转换都是有抵押的债券
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
9、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A．挪用所管理的基金资产的
B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
10、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS
11、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。 A．10 B．15 C．20
下半年广东省证券从业资格考试其他衍生工具简介模拟试题
