《证券投资学》期末试题
一、单项选择题
1．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律 C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律 答案：C
2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资
金进行证券投资，但仅限投资于______。 A 股票 B 国债 C 公司债 D 证券投资基金 答案：B
3．有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 答案：D
4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。 A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股 答案：B
5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
答案：A
6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。 A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A
7．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。 A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券 答案：A
8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券
C附有可转换条款的债券 D附有交换条款的债券 答案：B
9．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人
C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案：A
10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 股票型投资基金 D 货币市场基金 答案：A
11．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A 有明确的存续期限 B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 在证券交易所交易 答案：C
12．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 成长型基金 B 股票型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案：A
13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。 A 场内经纪商 B 佣金经纪商 C 专业经纪商 D 做市商 答案：B
14．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备
______。
A 信用评级机构 B 证券登记结算公司
C 证券信息公司 D 按揭证券公司 答案：B
15．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。 A 有固定场所 B 有统一时间
C 证券发行价格与证券票面价格较为接近
D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案：C
16．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。 A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：B
17．我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制 答案：D
18．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金
的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B
19．在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。 A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向 答案：D
20．参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商 答案：C
21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A 证券交易所 B 第二板市场 C 第三市场 D 第四市场 答案：B
22．我国的股票发行实行______。
A核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制 答案：A
23．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立______的法律关系。
A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系 答案：A
24．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式。
A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托
答案：B
25．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是___________。 A 市价委托指令 B限价委托指令 C停损委托指令 D 停损限价委托指令 答案：B
26．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是______。 A 委托驱动方式 B 客户驱动方式 C 报价驱动方式 D指令驱动方式 答案：D
27．市价委托指令的特点是______。 A 委托价格固定化
B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变 D 有一定的委托有效期限制 答案：C
28．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是______。 A 现货交易方式 B 信用交易方式 C 期货交易方式 D 期权交易方式 答案：A
29．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会
______。
A 降低信用交易的法定保证金比率 B 增加货币供应量 C 提高信用交易的法定保证金比率 D 放松信用规模 答案：C
30．以下关于股利收益率的表述正确的是_____。
A 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 答案：A
31．某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则
该投资者的股利收益率是_____。 A 4% B 5% C 6% D 7% 答案：B
32．以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。 A 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和 B 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数 C 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数 D 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大 答案：B
33．以下关于系统风险的说法不正确的是_____。
A 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动 B 系统风险是公司无法控制和回避的 C 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的 D 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的 答案：D
34．以下关于市场风险的说法正确是的_____。
A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性 C 市场风险对所有证券的影响程度是相同的 D 市场风险属于非系统风险 答案：A
35．以下关于利率风险的说法正确的是_____。
A 利率风险属于非系统风险
B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性 C 市场利率风险是可以规避的
D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的 答案：B
36．以下关于购买力风险的说法正确的是_____。
A 购买力风险是可以避免的
B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
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