试卷代号：3947 座位号仁丿］国家开放大学2024年秋季学期期末统一考试证券基础试题2024年1月巨得分1评卷人三一、单项选择题（每题2分，共20分））。1. 按组织形式不同，证券市场可分为(A. 场内市场和场外市场C. 公募证券和私募证券2. ( B. 上市证券、非上市证券D. 证据证券、凭证证券和有价证券)是由银行和非银行金融机构为筹措资金而发行的债务凭证。国际债券A. B. 金融债券D. 欧洲债券c. 企业债券3. ( 者赎回的基金。)是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或A. 封闭式基金C. 开放式投资基金4. 依照（B. 公司型基金D. 契约型基金），国际债券可以分为外国债券和欧洲债券。A. 资金来源C. 债券期限5. 贴现债券的实际收益率（B. 债券特点D. 发行债券所用货币和发行地点不同）票面贴现率。A. 高于B. 等千D. 不确定C. 低于1741 提醒：电大资源网已将该科目2010年到2024年1月的期末试题整合、汇总、去重复、按字母排版，形成题库，方便大家复习6. ( 融工具。)是一种在期货市场上通过标准化外汇期货合约来买卖外汇和回避汇率风险的金A. 可转换债券B. 利率期货D. 股票指数期货C. 外汇期货7. ( )也称券商，是由证券主管机构批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构，在证券市场上扮演者主要角色。A. 证券登记结算公司B. D. 证券公司证券交易所C. 律师事务所8. 可转换债券的特点是债权性、（）以及可转换性。A. 流通性B. 收益性D. 可转换性c. 股权性9. ( )是指政府、企业为了财政的需要或筹集资本的需要，在一级市场按照法律规定的条件和程序，通过证券承销商向投资者发行证券的行为。A. 证券发行B. 证券上市c. 证券交易10. ( )是全国证券期货市场的主管部门。D. 竞价成交A. 中国证监会C. 中国银监会得分1评卷人B. 上交所D. 中国证券业协会二、多项选择题（每题3分，共30分）11. 按交易的对象不同，可将证券市场分为（）。A. 证券发行市场C. 股票市场B. 证券交易市场D. 债券市场E. 基金市场12. 按照发行过程划分，证券发行方式可分为（）。A. 私募发行C. 公募发行E. 公开发行1742 B. 直接发行D. 间接发行提醒：电大资源网已将该科目2010年到2024年1月的期末试题整合、汇总、去重复、按字母排版，形成题库，方便大家复习13. 按照发行主体分类，债券可以分为（）。A. 短期债券C. 金融债券E. 国际债券B. D. 政府债券公司债券14. 作为有价证券，基金证券有着与股票、债券共同的特征，又有着与股票、债券的明显区别。这些区别主要体现在以下几个方面(）。A. 权利关系不同C. 投资者的经营管理权不同E. 存续时间不一致15. 影响认股权证内在价值的主要因素有(B. 稳定证券市场D. 风险和收益各不相同)。A. 普通股的市价C. 认购方式E. 认股价格的确定16. 证券公司的主要业务是（A. 承销）。B. 剩余有效期间D. 换股比率B. 经纪C. 自营D. 资产管理E. 咨询服务和其他业务）。17. 证券交易所的特征包括（A. 仅以证券作为交易对象C. 拥有固定的交易场所B. 必须具备相应的物质条件D. 是组织化的证券交易市场E. 是特殊的法律主体18. 证券投资风险包括系统风险和非系统风险，其中系统风险包括()。A. 政策风险B. 市场风险D. 购买力风险C. 财务风险E. 利率风险19. 证券市场监管是指国家通过立法对证券市场业务和从事证券业务的机构和个人的监管，重视和加强对证券市场的监管是十分必要的，主要体现在（）。A. 保护投资人利益的需要B. 保护正当交易C. 维护证券市场正常秩序的需要D. 健全证券市场体系的需要E. 及时提供信息、提高证券市场效率的需要1743 提醒：电大资源网已将该科目2010年到2024年1月的期末试题整合、汇总、去重复、按字母排版，形成题库，方便大家复习20. 按照实际成交时间的不同，股票交易价格可以分为（A. 开盘价格B. 收盘价格）。C. 最高价格E. 平均价格得分1评卷人D. 最低价格三、判断正误并说明理由（每题3分，共15分）21. 证券投资基金包含两层含义，一是证券投资基金是一种投资制度，二是证券投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具，投资者通过购买基金完成投资行为，并凭其分享证券投资基金的投资收益，承担证券投资基金的投资风险。22. 股票持有者比公司债券持有人有优先索取利息和优先要求补偿的权利。23. 按照风险程度分类，可以将债券分为记名债券和不记名债券。24. 可转换证券没有固定的利率和期限。25. 外汇期货是一种在期货市场上通过标准化外汇期货合约来买卖外汇和回避利率风险的金融工具。尸益率是多少？四、计算题（每题10分，共10分）26. 假设投资者以20元／股买入某股票，持有一年分得现金股利1.8元，则股票的本期收三五、简答题（第27小题10分，第28小题15分，共25分）27. 简述股票价格指数的概念和功能。28. 与其他债券相比，公司债券具有哪些特征？1744 提醒：电大资源网已将该科目2010年到2024年1月的期末试题整合、汇总、去重复、按字母排版，形成题库，方便大家复习试卷代号：3947 国家开放大学2024年秋季学期期末统一考试证券基础试题答案及评分标准（供参考）2024年1月一、单项选择题（每题2分，共20分）LA 6. C 2. B 7. B 3. C 8. C 4.D 9. A 5.A 10. A 二、多项选择题（每题3分，共30分）11. CDE 16. ABCDE 12. BD 17. ABCDE 13. BCDE 18. ABDE 14. ACDE 19. ABCDE 15. ABDE 20. ABCDE 三、判断正误井说明理由（每题3分，共15分）21. 证券投资基金包含两层含义，一是证券投资基金是一种投资制度，二是证券投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具，投资者通过购买基金完成投资行为，并凭其分享证券投资基金的投资收益，承担证券投资基金的投资风险。答：对(3分）22. 股票持有者比公司债券持有人有优先索取利息和优先要求补偿的权利。答：（错）(2分）理由：公司债券持有人比股票持有者有优先索取利息和优先要求补偿的权利。(1分）23. 按照风险程度分类，可以将债券分为记名债券和不记名债券。答：（错）(2分）理由：按照是否记名分类，可以将债券分为记名债券和不记名债券。(1分）（或者解释为按照风险程度分类，可以将债券分为固定利率债券和浮动利率债券。(1分））24. 可转换证券没有固定的利率和期限。答：（错）(2分）理由：与其他债券一样，可转换债券也有固定的利率和期限(1分）1745 提醒：电大资源网已将该科目2010年到2024年1月的期末试题整合、汇总、去重复、按字母排版，形成题库，方便大家复习25. 外汇期货是一种在期货市场上通过标准化外汇期货合约来买卖外汇和回避利率风险的金融工具。答：（错）(2分）理由：外汇期货是一种在期货市场上通过标准化外汇期货合约来买卖外汇和回避汇率风险的金融工具。(1分）四、计算题（每题10分，共10分）26. 假设投资者以20元／股买入某股票，持有一年分得现金股利1.8元，则股票的本期收益率是多少？答：本期收益率是指股份公司以现金派发的股利与本期股票价格的比率。R,=D。/P,其中R,是本期收益率；以是年现金股利，P,是本期股票价格。R,=D。/P,=l.8/20=9% （写出公式给5分，得出正确结果得5分）五、简答题（第27小题10分，第28小题15分，共25分）27. 简述股票价格指数的概念和功能。答：股票价格指数简称股价指数，指的是金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比后得出的数值。股票价格指数是对股市动态的综合反映。(4分）股票价格指数的功能包括以下几方面：(1)综合反映一国经济状况(2分）(2)反映股票市场价格总水平(2分）(3)分析市场动态的重要参数(2分）28. 与其他债券相比，公司债券具有哪些特征？答：(1)风险性较大(3分）(2)收益率较高(3分）(3)债券持有人比股票持有者有优先索取利息和优先要求补偿的权利(3分）(4)对于部分公司债券来说，发行人与持有人之间可以相互给予一定的选择权(3分）根据解释情况，酌情给0~3分。1746 提醒：电大资源网已将该科目2010年到2024年1月的期末试题整合、汇总、去重复、按字母排版，形成题库，方便大家复习
电大3947《证券基础》开放大学期末考试历届试题2024年1月（含答案）
