基金行业数据 集中备份接口规范
（试行版）
二○二○年四月
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总则 ................................................................................................... 错误!未定义书签。 术语定义 ........................................................................................... 错误!未定义书签。 基本要求 ........................................................................................... 错误!未定义书签。 数据接口 ........................................................................................... 错误!未定义书签。 4.1. 信息格式 ................................................................................... 错误!未定义书签。 4.2. 数据报送机制 ........................................................................... 错误!未定义书签。 4.3. 接口文件名定义 ....................................................................... 错误!未定义书签。 4.4. TA业务代码 .............................................................................. 错误!未定义书签。 4.5. 业务数据项 ............................................................................... 错误!未定义书签。
4.5.1. 开户确认业务101 .................................................... 错误!未定义书签。 4.5.2. 销户确认业务102 .................................................... 错误!未定义书签。 4.5.3. 客户资料修改确认业务103 .................................... 错误!未定义书签。 4.5.4. 增加交易账号确认108、撤销交易账号确认109 . 错误!未定义书签。 4.5.5. 变更交易账户确认158 ............................................ 错误!未定义书签。 4.5.6. 认购业务数据项120 ................................................ 错误!未定义书签。 4.5.7. 认购结果业务数据项130 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.8. 申购业务数据项122 ................................................ 错误!未定义书签。 4.5.9. 定期定额申购业务数据项139 ................................ 错误!未定义书签。 4.5.10. ETF一次申购业务数据项191 ................................. 错误!未定义书签。 4.5.11. ETF二次申购业务数据项192 ................................. 错误!未定义书签。 4.5.12. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 ............... 错误!未定义书签。 4.5.13. 强制赎回业务数据项142 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.14. ETF一次赎回业务数据项193 ................................. 错误!未定义书签。 4.5.15. ETF二次赎回业务数据项194 ................................. 错误!未定义书签。 4.5.16. 预约赎回业务数据项125 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.17. 撤预约单业务数据项153 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.18. 转托管业务数据项126 ............................................ 错误!未定义书签。 4.5.19. 转托管入业务数据项127 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.20. 转托管出业务数据项128 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.21. 设置分红方式业务数据项129 ................................ 错误!未定义书签。 4.5.22. 份额冻结业务数据项131（包含质押业务） ........ 错误!未定义书签。 4.5.23. 份额解冻业务数据项132（包含解质押业务） .... 错误!未定义书签。 4.5.24. 非交易过户133（包含份额转让业务）、快速过户198业务数据项 错误!未定义书签。 4.5.25. 基金转换业务数据项136 ........................................ 错误!未定义书签。 4.5.26. 基金转换出业务数据项138 .................................... 错误!未定义书签。 4.5.27. 基金转换入业务数据项137 .................................... 错误!未定义书签。 4.5.28. 分红业务数据项143 ................................................ 错误!未定义书签。 4.5.29. 强增业务数据项144 ................................................ 错误!未定义书签。
5.6.7.
4.5.30. 强减业务数据项145 ................................................ 错误!未定义书签。 4.5.31. 开通定期定额协议业务数据项159 ........................ 错误!未定义书签。 4.5.32. 撤销定期定额协议业务数据项160 ........................ 错误!未定义书签。 4.5.33. 变更定期定额协议业务数据项161 ........................ 错误!未定义书签。 4.5.34. 募集失败149 ............................................................ 错误!未定义书签。 4.6. 文件汇总数据项 ....................................................................... 错误!未定义书签。
4.6.1. 账户确认92/Z2、账户增量对账D2/U2、账户全量对账Q2/S2错误!未定义书签。 4.6.2. 交易确认94(Z4) ...................................................... 错误!未定义书签。 4.6.3. 份额对帐95（Z5/Q5/S5） ...................................... 错误!未定义书签。 4.6.4. 分红信息96(Z6) ...................................................... 错误!未定义书签。 4.6.5. 基金TA参数(T1/TM) ............................................... 错误!未定义书签。 4.6.6. 基金运作信息(T2/TN) ............................................. 错误!未定义书签。 4.6.7. 跨境基金计税参数(G1) ........................................... 错误!未定义书签。
附录A接口文件规范数据类型定义 ............................................... 错误!未定义书签。 附录B数据字典 ............................................................................... 错误!未定义书签。 附录C 文档修改记录 ...................................................................... 错误!未定义书签。
1. 总则
为实现基金行业数据（含公募、私募产品）的集中备份，促进基金业整体数据安全与行业发展，制定此规范。
本规范包含信息格式、接口文件名定义、业务数据项、文件汇总数据项等章节。基金TA（或管理人）按照“文件汇总数据项”章节报送TXT文件，其中针对不同业务各字段是否必填，参照“业务数据项”章节。
本规范适用对象包括基金TA、管理人和其他相关参与人。
2. 术语定义
2.1基金业务当事人
基金管理人—基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。
基金托管人—基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
注册（过户）登记人（或称TA）—负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份额等服务的机构。
基金持有人—基金持有人是指持有证券投资基金份额的投资人。 基金销售人—销售基金的法人，包括基金管理人（直销商）以
及经中国证监会及其派出机构注册的其他机构（代销商）。 2.2业务种类
开户—基金投资人申请设立基金数量账户和资金账户的业务。 注册（过户）登记基金账号（或称TA基金账号）—注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位数量。
直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。
代销—基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。 认购—投资人在基金募集期间申请购买该基金的行为。 申购—指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书（如有）的规定申请购买基金份额的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
赎回—指基金合同生效后的开放期内，基金持有人按基金合同和招募说明书（如有）规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金数量和基金的资产。
巨额赎回—在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份额的一定比例时，就是巨额赎回。根据《公开募集证券投资基金
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