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证券服务机构包括：证券投资咨询公司、资产评估机构、会计师、律师事务所。 自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。 广义的有价证券：商品、货币、资本凭证。
有价证券按证券所代表的权利性质分类：政府证券、政府机构证券、和公司证券。 股票是证券权凭证。
股票内在价值决定股票市场价格。
有价证券特征：流动性、期限性、风险性、收益性。 债券特征：偿还性、流动性、安全性和收益性。
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式。
按计息方式的不同，附息债券还可分为：固定利率和浮动利率债券。
按权证行权时所买卖的标的股票来源不同分为：认股和备兑权证。按持有人权利性质不同：认购和认沽。
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投资主体性质不同，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。 首次发行的股票以询价方式确定股票价格。
关于中小企业板指数：于2005年6月7日为基日，于2005年12月1日起正式对外发布，以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本。
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债券发行定价以公开招标最为典型。
荷兰式招标以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格。
经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
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非上市证券指凭证式国债和普通开放式基金还有电子储蓄式国债和银行间上市的证券。 证券市场的基本功能：筹资—投资功能、资本定价、资本配置功能。 2005年11月，修订后的《证券法》和《公司法》颁布。 证券市的中介机构有：证券公司和证券服务机构。
证券的交易所的主要职责有：对证券交易活动、会员、上市公司进行管理。
资本证券是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定的收入请求权，是有价证券的主要形式，是狭义有价证券。
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中国证券为的自律管理具体表现为：对会员单位、对从业人员、对代办股份转让系统的自律管理。
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股票具有的特征有：收益性、风险性、流动性、参与性、永久性。
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东 的制度与政策。
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人民币债券交易中用于回购的债券包括：国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。 与金融衍生品相对应的基础金融产品可以是债券、股票和金融衍生工具。 远期合约是最基础的金融衍生工具。
证券交易所的特征：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券，通过公开竞价的方式决定交易价格，集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度的成交率。
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中小企业板块的四个独立指：监察、运行、代码、指数独立。
在代办股份转让系统挂牌的公司有：原STAQ挂牌公司、NET挂牌公司、沪深证券交易所退市公司、中关村科技园区高科技公司。
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证券交易所监察系统的日常监控包括：行情、交易、证券和资金监控。
分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票进享有购买权。预先规定的条件主要是指股票的：购买价格、认购比例、认购期间。
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资本证券是有价证券的主要表现形式。
债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，二种是资本损益，还有一种为再投资收益。 我们股票型基金的年托管费率为0.25%，指数型基金和债券型基金的年托管费率在0.1-0.25%之间，货币市场基金的年托管费率一般为0.1%。
39、 我国债券型基金的管理费一般在0.5—1%之间，股票型基金按1.5%计提基金管理费，货币市场基金管理费率0.33%。
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基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 从2008年4月24日，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。
投资者进行ETF场内现金认购时需具有沪深证券账户，场外现金认购需有开放式基金账户和沪深证券账户，证券认购需沪深A股账户。
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净申购金额=申购金额÷（1+申购费率） 申购费用=净申购金额*申购费率
申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值
当申购费用为固定金额时：净申购金额=申购金额-固定金额，申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值。
个人总结基金从业资格重点难点新
