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许纯祯《西方经济学》（第3版）第十三章 经济周期和经济增长
课后习题详解
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一、基本概念
经济周期 短周期 中周期 长周期 库兹涅茨周期 外部因素论 内部因素论 加速原理 乘数—加速数模型 名义粘性 经济增长 哈罗德模型 多马模型 新古典经济增长模型 新剑桥经济增长模型 罗默尔模型 卢卡斯模型 斯科特新经济增长论
答：略。 二、思考题
1．怎样用乘数论和加速原理说明经济周期波动？ 答：美国经济学家萨缪尔森和汉森通过模型说明国民收入周期性波动是由乘数和加速度的互相交织作用而带来的。这被称为汉森—萨缪尔森模型，又称乘数—加速模型。
这一模型由三个方程组成：
Yt?Ct?It （1） Ct?bYt?1 （2）
It?V?Ct?Ct?1? （3）
（1）式是商品市场均衡公式，yt?Ct?It（即储蓄等于投资），这里It包括私人与政府投资。（2）式是简单的消费函数公式，这里认为，本期引致消费Ct是上一期收入yt?1的函数，
（3）式是加速原理，本期引致投资It是本期与上期消费（或者收入）之b是边际消费倾向。
差的函数，V为加速系数。如果在公式（1）中加进自发消费Ca，自发投资Ia，则
、（3）式代入，则得到： Yt?Ct?Ca?It?Ia，用（2）
上式表示：每一期的国民收入等于自发消费、自发投资、引致消费和引致投资的总和。
如果公式中Ia、Ca、V、b、Ct、Ct?1已知，就可以推算出每一期的国民收入和描绘说明经济周期。
汉森—萨缪尔森模型并不是真实的经济周期的记录，而是一种纯理论说明。模型表明，国民收入周期性波动是由乘数和加速数的互相交织作用而带来的。
2．试述希克斯经济周期理论。
答：英国经济学家希克斯《经济周期理论》一书中，提出了一种运用乘数和加速原理研究经济周期的理论。
希克斯认为，从经济发展的历史过程看，社会经济中商品与劳务实际总量的波动表现为一种沿着增长或趋于上升路线而上下运动的状态。他提出了经济周期波动的上限和下限的概念。周期上限是指收入或产量不论怎样增加都不会超过的界限。周期下限是指收入或产量不论怎样减少或下降，都不会由此再往下降的界限。
希克斯认为，周期上限决定于社会已经达到的技术水平和一切生产资源可以被利用的限度。当经济扩张达到周期上限时，产量和投资会停止增加，经济活动转向收缩。经济收缩时，在加速原理作用下，收入或产量降低又会引起投资加速度的下降；在乘数原理作用下，投资
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降低又会引起收入或产量按照某一倍数下降。收入或产量下降要受到周期下限的限制。周期下限决定于社会总投资的特点和加速原理作用的局限性。从社会总投资特点分析，净投资可以成为负的，但由于折旧即重置投资存在，使社会总投资不可能为负的。所以，经济收缩就有一个限度。从加速原理局限性分析，在社会经济中没有闲置生产资源条件下，加速原理才能发挥作用，存在大量闲置资源和开工不足情况下，加速原理不起作用，只有乘数还起作用，边际消费倾向不能等于零，因此，经济收缩达到一定程度就会停止，乘数作用会使收入或产量逐渐增加，经济开始回升。
图13-7 希克斯经济周期
希克斯经济周期理论用图13-7表示如下：纵轴表示产量（或收入）Y、投资I，横轴表示时间t。AA表示自发投资，有正斜率，是增长的动力，随时间推移而增长。CC与FF表示周期上限和周期下限，EE为均衡增长线，在乘数和加速数交互作用下，Y或I围绕EE上下波动。图中表现为a?b?c?d?e的波动轨迹。
3．试述新凯恩斯主义经济周期理论，谈谈自己的认识。
答：新凯恩斯主义经济学认为，社会经济运行中，总供给和总需求的冲击，引起经济变化，这种变化被经济中摩擦与不完全性放大与扩展，结果出现了实际总产量和就业量的周期波动。对此沿着两条不同思路分析：一是在名义工资和价格粘性的基础上论述经济周期；二是从价格弹性的不稳定性角度分析经济周期。
（1）名义粘性与经济周期
名义粘性与经济周期是分别以不变加成经济周期模型和可变加成经济周期模型，来描述非均衡经济（非市场出清）的经济周期性波动。
①不变加成经济周期模型
这个模型假设原材料成本价格固定不变，由平均成本加上平均利润决定的产品价格固定不变，进而实际工资
W也是固定不变的。图13-8中两条劳动需求曲线一是向右下方倾斜的P理论劳动需求曲线N0d，二是有效劳动需求曲线TSKN2。前者是表示厂商在不同实际工资下愿意雇佣工人数量；后者是表示在现行实际工资下，厂商不能卖出想要卖出的产量时的劳动
W需求数量。实际工资0由于工资和价格的粘性的存在而固定不变。
P0图13-8 不变加成经济周期模型（1）
如果社会总支出减少时，图13-8中的总需求曲线从初始的AD0左移到新的AD1，均衡点从E0左移到K，K点是新的AD1与不变加成总供给曲线SAS?W0?的交点，此点收入或产量从YN减到Y2。对应在图13-8中，厂商削减工人，就业量从N0减到N2，因为
W0固定，P0厂商雇佣工人数量离开理论劳动需求曲线而沿有效劳动需求曲线移动。有效劳动需求曲线表现为折线，一段与理论劳动需求曲线重合，即TS段，另一段从S垂直下降经K到N2，同就业量N2对应，即SKN2。由于就业量为N0时，厂商部分产品卖不出去，库存产品积压，使得厂商对劳动的需求不沿着理论劳动需求曲线移动，只能沿着有效劳动需求曲线移动。在这一模型中，总供给曲线不是具有正斜率而向右上方倾斜的曲线，而是一条水平线的不变加成总供给曲线SAS?W0?。
图13-9 不变成本经济周期模型（2）
在此模型中，均衡点K不是市场出清的均衡点，这时，劳动市场存在超额供给，即K与E0之间距离，如图13-8所示，失业为N2N0；而产品市场也存在超额供给，如图13-9所示，
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多出KE0。工资粘性与价格粘性成为产量波动的重要原因，同时也使工人面临非自愿失业，厂商面临非自愿的销售数量制约，经济出现衰退。
新凯恩斯主义经济学认为，经济运行不会永远处于非均衡状态，虽工资与价格有粘性，但经过一段时间（如几个月、几年）的调整，产品价格也会缓慢地连续调整。在劳动市场存在过剩供给即失业时，工资将要降低到W0以下，而商品市场存在超额供给时，产品价格将要降低到P0以下，这样使得不变加成的总供给曲线SAS?W0?向下移动，同AD1相交于E1，（收入）产量回复到yN，就业量也回复到N0。这种产量与就业的回复是一个缓慢的过程。 ②可变加成经济周期模型
有的新凯恩斯主义者认为，短期总供给曲线不是不变加成模型中的水平线，而是可变加成模型中的有正斜率的曲线，如图13-10（b）所示。与图中的K点比较，可变加成总供给曲线同新的总需求曲线交点L决定的产量或收入较高，价格较低，原因是定价加成会随需求减少而下降。
图13-10 可变加成经济周期模型
图13-10（a）中有两条劳动需求曲线：一条是理论劳动需求曲线，向右下方倾斜；一条是有效劳动需求曲线，即折线TRLN1，表示一个可变加成的劳动市场情况。就业量N1决定于（b）中厂商能卖出的产量Y1。如名义工资W0不变，价格由P0降到P实际工资从1时，提高到
W0P0W0，同其对应的劳动量是有效劳动需求曲线TRLN1上的L点。这说明可变加成下就P1业量大于不变加成下的劳动需求量，即就业量增加，而失业量减少。
图13-10（b）表明，在短期内，总需求的变动既影响实际产量，又影响价格水平。但是，在长期中，总需求的变动只影响价格水平。名义粘性导致实际经济变量波动说明市场失灵是经济运行的正常状态。在经济系统中单个厂商无力协调经济整体行为，如需求变动而其他厂商都不调整价格，单个厂商不改变价格是最佳抉择，则总价格水平具有粘性，不能吸纳与消化总需求的冲击，只有通过变动产量调整供求，因此，产量和就业要随需求变动，经济就会出现周期性波动。
（2）价格弹性非稳定性与经济周期 新凯恩斯主义者斯蒂格利茨等认为：名义粘性不一定导致经济波动，即使价格和工资有弹性，产量与就业仍然是非常不稳定的。在市场活动中，厂商厌恶风险和价格弹性不稳定性等因素才是出现经济波动的原因。在价格弹性不稳定性和经济周期模型中假定：在产品市场上的厂商都是风险厌恶者；金融市场是不完全信息和不完全竞争市场，厂商用证券形式融资受到一定制约。这样，风险厌恶的厂商只能通过有限的证券部分地转移其风险，厂商进行融资会更多地依赖贷款而不是所发行的证券，从而使厂商破产的概率增加了，尤其在萧条时期，需求的减少使厂商更容易破产。由于价格弹性的不稳定性远远大于数量调整的不确定性，因此，厂商破产的概率会随着产量的提高而增加。在确定生产决策时，厂商考虑破产的成本，所以，在需求减少时，风险厌恶、证券发行受制约的厂商会降低其产量。价格弹性的不稳定性和厂商感到风险的变化，都会反向地影响着产量。需求减少时，价格稳定性越差，厂商削减产量的幅度越大。同样地，厂商感到的风险越大，降低产量的激励也大，产量下降得也越多。
图13-11 厂商厌恶风险与经济周期
图13-11表明风险厌恶厂商的行为与经济周期的关系。在经济萧条时，风险增大，厂商减少产量，如大多数厂商削减产量，会导致总供给曲线AS0左移到AS1，引致的总需求曲线
供求共同减少的后果是价格水平P0不变。如果考虑到价格弹性的非确定性，AD0左移到AD1，
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情况会更加恶化，产量会进一步下降，总供给会以更大幅度减少。产量下降引起就业减少，即使实际工资没明显变化，非自愿失业仍然会增加。
新凯恩斯主义经济学还研究了信息的不完全性对经济的影响。经济衰退时，由于缺乏完全的信息，风险厌恶的厂商可能把其证券投资转向较为安全的投资项目上，从而降低了厂商的产量，放大了经济冲击的影响。经济衰退时，银根紧缩，厂商借贷的成本太高或者难于借到贷款，这也迫使厂商不得不减少产量，经济从衰退滑向萧条。由于高利率会提高拖欠贷款的概率，降低了银行利润，所以银行通常实行信贷配给，这进一步加剧金融市场贷款紧缺，助长与恶化了经济周期波动。
4．简述真实经济周期理论的主要内容。
答：真实经济周期理论出现于20世纪80年代，属于新古典宏观经济学派，主张自由放任，反对政府对经济的干预，是凯恩斯主义各派的反对者。
凯恩斯主义各派和主张自由放任的各派分歧的关键是短期中市场机制的调节是否完善，需不需要国家来调节经济。一个中心的问题就是经济周期问题，真实经济周期学派在这个问题上取得了开创性的成果。真是经济周期理论的主要内容包括：
（1）经济周期的性质
凯恩斯主义各派把宏观经济分为长期与短期。他们认为在长期中决定一个国家经济状况的是长期总供给，短期中的经济状况取决于总需求。经济周期是短期经济围绕这种长期趋势的变动或是背离。真实经济周期理论反对这种解释。他们认为长期和短期中决定经济的因素是相同的，既有总供给又有总需求。因此把经济分为长期与短期是无意义的。经济周期并不能说成是短期经济与长期趋势的背离，经济周期本身就是经济趋势或者潜在的或充分就业的国内生产总值的变动。所以在他们看来，经济周期和经济增长是一个问题，而并不像凯恩斯主义经济学那样，认为经济增长是研究长期问题，经济周期是研究短期问题。
（2）经济波动的根源
真实经济周期理论认为市场机制本身是完善的，可以自发调节经济以实现充分就业的均衡。经济周期源于经济体系之外的一些真实因素的冲击，即“外部冲击”。市场经济无法预测这些因素的变动与出现，也无法自发地迅速做出反应，故而经济会发生周期性波动。在这些外部冲击中，主要的是技术冲击。
（3）经济波动的传导机制
在RBC理论中主要思想是如果当期的工资上升，家庭会增加当期的劳动供给，减少当期的闲暇，反之则反然。一方面，在发生技术冲击时，厂商对劳动力的需求增加，真实工资上升，劳动力供给增加。另一方面，由于下一期资本的边际产品变高，使得家庭认为投资有利，因此储蓄率上升，这使得预期的下一期的消费增长，较高的实际利率也会提高当期的劳动供给，进而使得产量增加。
（4）经济周期的原因
基德兰德和普雷斯科特将商业周期的理论融入经济增长的理论之中。先前的研究强调真实或名义的需求冲击是导致经济周期波动的原因，这两位经济学家则阐述供给方的波动也可能会产生广泛的影响力。在他们的商业周期模型里，技术发展的现实波动使国内生产总值、消费额、投资额、工作时间都产生了变化。先前的商业周期模型都是建立在主要宏观经济变量的关系之上的。这两位获奖者建立的商业周期模型则更为合理，它认为家庭和企业对消费、投资、劳动力供应等许多因素的预期都影响到商业周期的变化。
在真实经济周期理论中，外部冲击可以是正的，例如技术的进步；也可以是负的，例如20世纪70年代的石油危机。一旦这种冲击发生，真实宏观经济变量对此做出的反应是自然而然的。正的冲击引起劳动生产率、就业、投资的提高，扩大了总供给，经济繁荣，反之则反然。经济周期很大程度上表现为经济基本趋势本身的波动，而不是经济围绕基本趋势波动。
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也可以说周期不是偏离了均衡状态，而只是均衡状态本身的波动而已，产量的变动仅代表随时间变化的帕累托最优。所以既然是均衡状态，就不存在市场失灵，政府干预也是没有必要的，政府应该为经济的最优增长提供良好的条件，例如提供教育、卫生等公共物品，这些措施都可以影响供给，进而影响经济周期。
5．简述哈罗德—多马经济增长模型。 答：英国经济学家哈罗德、美国经济学家多马把凯恩斯理论的短期比较静态分析扩展为长期动态分析，在凯恩斯就业理论的基础上分别建立了自己的增长模型，由于基本内容大致相同，通称哈罗德—多马模型。从哈罗德—多马模型出发，可得出以下三个理论观点：
（1）经济稳定增长的条件
S哈罗德在分析经济稳定增长条件时，所用公式是：GW?d。式中，GW是表示有保证
Cd的增长率，就是使资本家满意并准备继续保持下去的产量增长率；Sd表示合意的储蓄率；Cd表示合意的资本—产量比率。这个公式的含义说明，当一定的合意储蓄率与合意的资本一产量比率决定的经济增长率是有保证的增长率时，社会经济就能够实现稳定增长。原因在于，在这种有保证的增长率之下，资本家预期的投资需求正好等于本期的储蓄供给，即资本家预期在下一期需要增加的资本，正好等于他们现在手中增加的设备与存货。这样，就在长期里达到了投资等于储蓄的均衡条件，即全部储蓄都能转化为投资，从而实现了经济的稳定增长。
（2）短期经济波动的原因
为分析短期经济波动，哈罗德使用了实际增长率的概念。实际增长率（G）是实际发生的增长率，即本期产量（或收入）的增加量与上期产量（或收入）之比。实际增长率是由发生的储蓄率（s），也就是实际的投资率（I/Y）和实际资本—产量比率（C）决定的，即G?s/C或G?I/C。要实现经济的稳定增长，必须使实际增长率等于有保证的增长率，即G?GW。但使二者相等是不能轻易做到的，所以，实现经济稳定增长的途径好似刀刃一样狭窄，称之为刃锋式的增长途径。在现实经济活动中，如果实际增长率与有保证的增长率不相等，就要引起经济波动，可能出现两种情况：
①假如实际增长率低于有保证的增长率（G?GW），这就表明了实际储蓄率，即实际投资率低于合意的储蓄率，s?sd或I/Y?sd，这就会形成累积性的投资缩减，必然导致经济收缩，失业增加，经济处于萧条状态。
②假如实际增长率高于有保证的增长率（G?GW），这就表明了实际投资率大于合意的储蓄率（s?sd或I/Y?sd），这就会形成累积性的经济扩张的投资增加，引起收入和就业增加，经济处于繁荣状态。
综上所述可知，实际增长率和有保证的增长率相一致是很少见到的、偶然的。所以，社会经济要出现波动，在收缩和扩张的交替中发展。
（3）经济长期波动的原因
哈罗德在模型中引进了劳动力增长和技术进步两个因素，进一步考察资本主义经济长期发展的趋势及其原因。在分析这个问题时，哈罗德提出了自然增长率（GN）的概念。自然增长率是人口增长和技术进步所允许达到的长期的最大增长率，其公式是GN?s0/Cd，Cd是预期的资本—产量比率，s0是一定制度安排下，是适宜的储蓄率。
有保证的增长率和自然增长率之间关系变化，成为社会长期经济波动的原因。可能出现下面三种情况：
①有保证的增长率大于自然增长率（GW?GN）。GW?GN说明储蓄与投资的增长率超过人口增长与技术进步所能允许的程度。这时，劳动力不足和技术水平就会限制生产的增长，必然出现储蓄过度和投资过度的现象，从而出现长期停滞现象。
②有保证的增长率小于自然增长率（GW?GN）。GW?GN说明储蓄与投资的增长还没有
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许纯祯西方经济学(第3版)课后习题详解(第13章经济周期和经济增长)
