尽职调查清单
2020年4月19日
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企业尽职调查问卷
第一节
公司情况部分
一、 公司成立文件和基本情况
1、 2、 3、 4、 5、
当前有效的及所有曾经生效过的营业执照 当前有效的及所有曾经生效过的章程 公司成立的验资报告
公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件
房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料
6、
请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）
7、
贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）
二、 公司的基本结构
1、
请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模
2、
对每家附属企业的简介，包括：
名称 地址 2
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注册资本 投资比例 经营范围 宗旨 总资产 盈亏情况 一般性经营情况 高级管理人员 雇员情况的描述 3、 4、
团队资历介绍
每个附属企业的下属企业
（1） 营业执照
（2） 章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行
性研究报告
（3） 设立批准文件
（4） 各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以
及协作协议
5、
公司的管理结构，包括
（1） 股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议
（2） 公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年
的董事会决议
（3） 请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部
门及其会计等相关部门等
（4） 任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业 6、
公司的股本结构：
（1） 公司当前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结
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构情况
（2） 公司发起人股和法人股 （3） 主要大股东简介
（4） 公司董事和高级管理人员所持股份情况 （5） 公司可能面临的股本结构变更情况
三、 文件
1、 2、 3、 4、 5、
服务协议
合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议 建筑工程承包合同、招投标合同 公司与关联企业之间的协议
公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同 以下须提供的合同为重大合同，即：
（1） 其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义
务或限制的合同
（2） 公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议 （3） 或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其
它合同
（4） 其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同 （5） 公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同
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四、 公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况 五、 公司的保险、消防、环境保护
第二节
六、 公司资产情况
1、
资产和财务
有关公司及财务企业的土地使用权和房屋产权的清单，内容包括：
地址 规模 用途 近期价值 使用年限 续约权 资金 其它 并提供下列文件，包括：
（1） 土地使用证
（2） 批准土地使用权出让的文件 （3） 国有土地使用权出让的合同
（4） 以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件 （5） 建筑物的所有权证明
（6） 如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出
具正在办理手续的证明
2、
有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同
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