**润滑**公司合规管理细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强和规范**润滑**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**天然****公司合规管理办法（试行）》(中**法﹝2019﹞392号)的规定，制定本细则。
第二条 本细则适用于公司机关、生产厂、**分公司、研发中心及全资子公司（以下统称所属单位）合规管理。控股公司通过法定程序实施本细则。
第三条 公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。
第四条 合规是**公司对员工的基本要求。员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。
领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。
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第五条 公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。
第六条 合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。
本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。
第七条 公司企管法规处（内控与风险管理处）是商务行为合规管理归口部门，履行以下主要职责：
（一）组织制（修）订公司合规管理制度； （二）组织公司合规风险评估与预警；
（三）组织公司机关员工和所属单位领导班子成员合规培训、登记报告、评价和档案管理；
（四）组织重要事项合规审查；
（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查； （六）负责对所属单位和员工提供合规咨询服务和帮助； （七）组织公司合规管理信息平台建设、维护和管理； （八）负责合规风险评估，审定合规流程，组织内控测试。 （九）指导所属单位合规管理工作。
第八条 公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。
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人事处（党委组织部）负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、考核奖惩的依据之一。
审计监察处（纪委办公室）负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究以及经营管理合规审计。
第九条 公司业务主管部门按照业务分工履行以下职责： （一）依据公司合规管理制度修订相关业务管理制度； （二）组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施； （三）组织本业务系统员工的合规培训、评价； （四）对相关对外交易事项组织合规审查； （五）协助配合合规调查；
（六）组织或督促本业务系统违规问题的整改。
第十条 所属单位负责本单位合规管理。厂长（经理、主任）办公室（党委办公室，以下简称办公室）为合规管理归口部门，负责商务行为合规管理的综合管理；有关部门和业务部门按照业务分工负责合规管理相关工作。
第二章 预防与控制 第一节 合规风险评估与预警
第十一条 公司和所属单位业务主管部门应当及时跟踪法律法规变化及监管动态，结合业务管理情况分析识别合规风险，按不
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专题资料资料公司合规管理细则试行.doc
