1.金融市场以( )为交易对象。
A.实物资产 B.货币资产
C.金融资产 D.无形资产
C。[解析]金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
2.金融市场的核心内容是( )。
A.金融产品 B.金融产品交易
c.金融机构 D.金融市场参与者
B。[解析]金融市场的核心内容是金融产品交易。
3.一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指( )。
A.国际贷款 B.银行资金调拨
C.国际证券投资 D.国际直接投资
A。[解析]国际贷款是指一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。
4.( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。
A.1949 B.1979
C.1984 D.1990
D。[解析]1990 年 11 月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
5.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。
A.时间优先 B.价格优先
C.价格优先、时间优先 D.时间优先、价格优先
C。[解析]证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
6.流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块被称为( )。
A.主板 B.二板
C.中小板 D.创业板
C。[解析]中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
7.我国深圳证券交易所规定的开盘集合竞价时间为( )。
A.9:15~9:25 B.9:25~9:30
C.9:00~9:30 D.9:30~11:30
A。[解析]深圳证券交易所、上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间都是每个交易日的 9：15~9:25。
8.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社会保障税;社会保险基金 B.社会保障税;企业年金
C.社会保险基金;社会保障基金 D.社会保险基金;企业年金
B。[解析]在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
9.当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为( )。
A.地区性失业 B.结构性失业
C.摩擦性失业 D.季节性失业
C。[解析]当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时，就产生了摩擦性失业。
10.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是( )。
A.自销 B.助销
C.包销 D.代销
C。[解析]证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
11.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是( )。
A.证券自营业务 B.证券赘产管理业务
C.融资融券业务 D.证券公司中间介绍业务
D。[解析]证券公司中间介绍(ⅠB)业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
12.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
B。[解析]证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
13.整个证券市场的核心是( )。
A.证券发行人 B.证券交易所
C.中国证监会 D.国务院
B。[解析]证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
14.单个企业年金基金投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.30%
D。[解析]企业年金基金资产以投资组合为单位，单个投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的 30%。
15.( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984 B。1986
C.1987 D.1990
C。[解析] 1987 年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题（二）
