平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：人事部 内审员： 日期： ISO14001 标准要求 标准要求企业应开展的活动 环境管理体系审核要点 1. 询问人事部人员我厂的环境方针； 2. 询问人事部经理如何理解我厂的环境方针； 3. 我部门如何对本部门人员宣传环境方针； 4. 本部门的有哪些重大的环境因素跟环境方针有直接关系； 5. 询问人事部人员如何理解环境方针； 检查记录 1. 由最高管理者制定 2. 明确其指导地位 3. 明确以下内容： （1） 适合性 （2） 以持续改善为目标 （3） 承诺遵守有关法律法规 4.2 环境方针 （4） 和环境目标相联系 （5） 文件化 （6） 传达到全体员工 4. 定期评审，公众可以获得 证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。 1. 有识别环境因素的程序（活动、产品、服务） 2. 考虑了环境目标的设定 3. 信息可以更新 4.3.1 环境因（1） 作为应考虑的事项主要有： 素 ----------对大气的排放 -----------对水体的排放 -----------废弃物管理 -----------原料和天然资源的利用 -----------其他的地区环境和社会问题 1. 查是否考虑了ISO14001附录的内容：看项目经理是否评价并传递了环境因素信息 2. 查是否对环境因素进行了评价和确认 3. 查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新 4. 询问人事部人员本部门有哪些环境因素，其中哪些是重大的及其对环境带来的影响； 第 1 页 共 7 页
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（2） 还应考虑： 5. 询问重大环境确定时考虑了哪些----------正常运作条件 因素； ----------停止、起动的条件 ----------紧急事态的影响 证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据 1. 查看是否用于记录法律、法规、方针、相关方要求等的程序 应有确认、获取适合因素的法律及其他要求2. 查是否文件化 的程序 3. 查是否已包含法律、法规、方针、 其他要求事项主要考虑： 相关方要求等 4.3.2 法律与---------行业标准 4. 查是否对法规要求进行评审并识其他要求 ---------和政府部门的协定 别相应的环境因素 ----------非法律性指南 5. 查看法律、法规相关程序的记录； 证据：国家、地方、行业的法律与法规文6. 询问适合于本部门的重大环境因件、评审及传递证据 素的法律、法规有哪些； 7. 询问法律、法规的获取方法及如何更新； 1. 查看是否考虑法律、法规等条件、1. 各有关部门、岗位建立并保持文件的目标环境因素相关方意见； 和指标 2. 查是否强调持续改进； 2. 考虑法律及其他要求环境因素、相关方意3. 查和环境方针有无矛盾？是否与4.3.3目标和指见 施工过程相适宜； 标 3. 和环境方针一致 4. 查项目经理部的目标及指标内容证据：公司、项目经理部的目标指标文件、及其与法规要求一致性 ； 编制依据、评审证据 5. 询问本部门的环境目标指标有哪些； 1. 为达到目标和指标而制定方案（内容有：1. 查管理方案的清单，查是否与重要4.3.4环境管理责任、方法和日程） 环境因素相一致 方案 2. 根据需要可以修订 2. 查管理方案在施工过程的适宜性，第 2 页 共 7 页
1． 部分法律、法规已失效如： 《环境管理体系认证暂行管理规定》 《中华人民共和国消防条例》 2． 部分适用于我公司的法律法规未收集 《清洁生产法》 《环境影响评价法》 保存期限3年 QE02-17-039D
4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 3. 环境管理方案的内容应反映目标指标要特别是与施工方案的接口 求、环保防治技术、财务要求等 3. 查管理方案的内容是否符合规定4. 环境管理方案应与施工过程的质量要求及要求，施工中的环保方法是否适宜 环境因素的控制需求相一致 4. 查管理方案的实施渠道及实践效证据：环境管理方案的编制、审批内容、果 环境管理方案的交底等 重点查扬尘、噪声（搅拌机、混凝土振动）、施工及生活污水、施工材料的浪费情况等 1. 查企业的管理、实施与环境有关活1. 将作用、责任、权限明确化、文件化传达 动的责任、权限及相互关系 2. 管理者提供必须资源 2. 查有关项目经理部、部门的作用、3. 选任管理者代表、其权限为： 权限、相互关系的文件 ---------建立、实施并保持环境管理体系 3. 查组织结构图及职责人员的文件 ----------向最高管理者报告环境管理体系的4. 查项目经理部人员，包括环保是职进展状况 责 证据：公司、项目经理部的人员分工及5. 验证主要人员职责的落实情况； 职责文件、人员工作绩效、环保行为等 6. 询问本部门经理或主管在环境管理所担负的责任； 1. 对与环境影响有关的全体员工进行培训 1. 查文件化的培训程序 2. 使员工认识到： 2. 查人员环境意识及能力的识别 ----------遵守方针、方法及EMS要求是一3. 查人员培训的需求及计划 件大事 4. 查施工及主要管理人员的培训记-----------工作过程对环境有影响 录 ------------遵守方针、方法及EMS要求的作5. 查人员环保培训及能力评价的证 用和责任 据 ------------不遵守规则的后果 6. 查对供应（及分承包方）的环境培3. 从事对环境可能有重大影响的工作的员工训是否清楚 必须有相应能力 7. 询问本部门关键岗位 （化学品使4. 对供应方要求进行必要的环境培训（包括用管理人员、焊接人员等）的员工第 3 页 共 7 页
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4.4.3 信息交流 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 劳务供方、材料、工程及运输供方） 5. 保证履行特殊的EMS职务的员工的能力 证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录 1. 有关环境因素、EMS的以下程序： ---------内容各部门、各层次的信息交流 ---------外来信息的接收、文件化对应 2. 对于重要环境因素，规定和外部信息交流的程序或规则，并留下实施记录 3. 有信息接收和应答的程序 4. 紧急状态时和相关部门的信息交流 证据：各种会议、培训、沟通记录 1. 应有有关手册编号的文件 2. 应有环境管理手册 证据：环境手册 建立关保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，应控制的项目包括： ---------文件的发送对象 ---------定期评审、修订、批准 ---------有关部门能得到最新版本 ----------旧文件的处理 ----------旧文件需要保存时，应易于识别，并标明日期、指定保管期限 1. 明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行 2. 实施以下项目： ---------运行的程序 ---------程序中的运行标准 ---------确立有关重大环境影响的程序，并该岗位的环境影响及相关的防护措施； 8. 查特殊岗位的证明 1. 查规定环境信息控制办法的文件或程序 2. 有关内、外部信息的接受、文件化、答复的程序明确吗 3. 查施工现场各类环境信息的传递及处置证据 4. 查信息处理和结果 5. 查领导对信息处理的决策情况 1. 查环境管理手册的编制及审批 2. 查环境文件的体系架构 3. 查环境文件与法律法规的一致性 1. 查是否文件经过审批、评审后的发布 2. 查文件清单及施工过程的接口 3. 查文件架构及内容是否满足规定 1. 2. 3. 4. 查运行过程的识别和活动策划 查施工过程的策划文件及交底 查管理方案的实施效果 查施工现场污水、扬尘、噪声等环境影响 5. 查供方、分承包方的协议，沟通及第 4 页 共 7 页
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1. 4.4.7 应急准备和响应 2. 1. 4..5.1 监测和测量 2. 3. 1. 4.5.2 不合格、纠正与预防措施 2. 3. 4.5.3 记录 1. 2. 传达给供应方，承包方 监视工作 证据：施工现场和办公区域的控制状况6. 查危险废物转移的记录及接收单及相关运行记录 位的资格证明 7. 查我厂环境监测报告及监测单位的资格证明 8. 查我厂特殊设备的证明 根据对突发事故、紧急事态的识别和对应1. 查紧急状态下的环境因素识别 措施，防止和减轻环境影响 2. 查预案内容 应包括： 3. 查演习等预案检查证据 --------必要时评审准备和响应的程序 4. 验证应急的反应能力 ---------对这个程序定期试验 5. 查我厂消防及化学品泄漏演习 证据：演习的评估记录、各类预案 有规律地监测、测量重要的环境影响项目： ---------业绩 1. 查看项目监测计划 ----------运行控制 2. 查项目重大环境因素的控制绩效 ----------追踪目标和指标的记录 3. 查环境绩效的数据分析 监测仪器要校准、维护并留下记录 4. 查公司部门监测记录 定期评价是否符合法律、法规、标准 证据：各种测量报告和记录 明确以下责任和权限： --------处理、调查不符合 1. 查不符合的监定及处置证据 --------采取减少影响的行动 2. 查纠正措施的记录及内容 --------采取纠正和预护措施 3. 查预防措施的记录 措施应与问题的大小和产生的影响相适应 4. 查持续改进的证据 要有程序变更时的实施和记录 5. 查异常情况时的信息交流 证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等 应有标识、保持、处理记录的程序 1. 查记录的标识、汇集、使用、填写、培训记录、审核、评审结果也应包括在内 保管、维护及废弃的程度的设立和第 5 页 共 7 页
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某公司各部门内审检查表(12个doc)6
