题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。 A.更换基金管理公司的高级管理人员 B.基金扩募或者延长基金合同期限 √ C.更换基金管理人、基金托管人 √ D.提前终止基金合同 √
题目79：决定基金期限长短的因素主要有( )。
A.发展规模 B.基金份额交易方式 C.基金本身投资期限的长短 √ D.宏观经济形势 √ 题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )
A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 √ B.违规承诺收益或者承担损失 √ C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 √ D.对证券投资业绩进行预测 √ 题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是( )。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 √ B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格
是单一的 √
C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标 D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标 题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。
A.债券期限长短 B.借贷资金市场利率水平 C.筹资者的资信 D.宏观经济因素 √ 题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是( )。
A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 √
B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各
类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 √
C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 √ D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不
断上市交易 √ 题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。
A.股票市场 √ B.国债市场 √ C.金融期资市场 √ D.同业拆借市场 √ 题目85：按投资目标划分，基金可分为( )。
A.成长型基金 √ B.开放型基金 C.平衡型基金 √ D.收入型基金 √ 题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。
A.国家股 √ B.外资股 √ C.法人股 √ D.社会公众股 √ 题目87：金融时报证券交易所指数包括( )。
A.综合精算股票指数 √ B.100种股票交易指数 √ C.金融时报工业股票指数 √ D.FT一200指数 题目88：奇异型期权包括( )。
A.平均期权 √ B.障碍期权 √ C.百慕大期权 √ D.任选期权 √ 题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。
A.股权类期货 √ B.利率期货 √ C.债权类期货 D.外汇期货 √ 题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。
A.天津市企业交易所 B.上海华商证券交易所 C.上海的业公所 √ D.上海股份公所 √ 题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有( )。
A.商业汇票 B.银行平票 √ C.运货单 D.支票 √ 题目92：下列说法正确的是( )。
A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 √
B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 √
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 √ D.基金托管人是基金一切活动的中心 题目93：国际债券的发行人主要包括( )。
A.国际组织 √ B.政府 √ C.工商企业 √ D.金融机构 √
题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ )。
A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条
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款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例 √ B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权
证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 √ C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公
司债券，不具有转股权 √
D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券 题目95：关于股权分置改革论述正确的是( )。
A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过 √
C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为\股\√ D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 √ 题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。
A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 √ B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 √ C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利
率 √ 试题来源：中国证券考试网 题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。 A.中央银行提高法定存款准备金率 B.中央银行降低再贴现率 √ C.政府大幅提高税率 D.中央银行在公开市场上大量买人证券 √ 题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。
A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 √
B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 √
C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 √ D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 √
题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。
A.保持公司的经营决策权的不变 √ B.筹集长期稳定的公司股本 √ C.改善公司的经营状况 D.减轻公司利润分派负担 √ 题目100：对基金管理人的概念认识错误的是( )。 A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 √
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益 题目101我国股票公募发行的方式有（BCD ）。
A．行政摊派 B．认购证方式 C．储蓄存单挂钩方式 D．上网定价方式 题目102债券的发行人有（ABCD ）。 A．中央政府 B．政府机构 C．企业 D．金融机构 题目103一般说，金融市场的形式有（AC ）。
A．直接融资市场 B．证券市场 C．间接融资市场 D．信贷市场 题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD ） .
A．短期信贷市场 B．金融同业拆借 C．商业票据市场 D．回购协议市场 题目105货币市场可以划分为（ABCD ）。 A．短期信贷市场 B．同业拆借市场 C．回购协议市场 D．商业票据市场 题目106资本市场包括（ABCD ）。
A．中长期信贷市场 B．股票市场 C．债券市场 D．基金市场
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题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步
细分为（ABCD ）。
A．证券市场 B．中长期信贷市场 C．信托市场 D．金融租赁市场
题目108证券市场的形成与（ABCD ）有关。
A．生产力的发展 B．社会分工日益复杂 C．社会化大生产的需要 D．股份公司的出现
题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要
趋势有：（ABCD ）。 A．融资证券化 B．投资者法人化 C．证券品种多样化 D．融资技术网络化 题目110证券市场的主要功能，有（ABCD ）。
A．筹集资金 B．资本配置 C．确定资本价格 D．调节经济
题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD ）。 A．浮动利率债券 B．可转换债券 C．认股权证 D．分期债券 题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD ）。
A．成立了证券交易所 B．市场发展日益规范 C．证券发行规模逐年扩大 D．机构投资者的队伍不断扩大 题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD ）。 A．大大加强了各类中介机构的责任 B．提高证券市场的透明度 C．维护“三公”原则 D．规范股票发行和上市行为 题目114上网定价发行具有的优点（ABC ）。
A．操作简便 B．时间短 C．成本低 D．投资者多
题目115目前股票的发行方式有（BCD ）。
A．定向募集 B．网下询价、网上定价发行 C．发行认股证 D．上网发行和法人配售相结合 题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD ）。 A．股票 B．基金 C．国债 D．企业债券
题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。 A．证券市场自由化 B．股票市场融资国际化 C．债券市场融资国际化 D．证券业国际化 题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。 A．直接从事 B．股交易 B．可以成为证券交易所的特别会员 C．设立合营公司从事证券承销和交易 D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）
A．品种多元化 B．期限多样化 C．信誉等级较高D．融资成本较低 题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD ）。 A．经营业绩 B．发展潜力 C．发行数量 D．行业特点
判断题
题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( ) A.错 B.对 √ 题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。( ) A.对 √ B.错
题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( ) A.对 √ B.错
题目124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。( ) A.对 √ B.错 题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( ) A.错 √ B.对
题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( ) A.错 √ B.对
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题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的
制作和存在为条件的。股票是设权证券。( ) A.错 √ B.对
题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( ) A.错 √B.对 题目129：债券和股票一般都有期限性。 ( ) A.错 √ B.对
题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( ) A.对 B.错 √题题题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 ( ) A.错 √ B.对
题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( ) A.对 B.错 √
题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万( ) A.对 √ B.错 题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势
进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。( ) A.错 B.对 √ 题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。( ) A.错 √ B.对
题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( )
A.对 √ B.错
题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( ) A.错 √ B.对
题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( ) A.对 √ B.错 题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( ) A.对 B.错 √ 题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( ) A.错 √ B.对
题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利
息。( ) A.对 √ B.错 题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7
月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。( ) A.对 √ B.错 题目143：《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。( ) A.对 B.错 √ 题目144：美式期权只能在期权到期日执行。 ( ) A.错 √ B.对
题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( ) A.错 B.对 √ 题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 ( ) A.错 √ B.对
题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( ) A.对 B.错 √
题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 ( ) A.错 B.对 √
题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ( ) A.错 B.对 √
题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( )
A.错 B.对 √ 题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( )
A.对 √ B.错 题目152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的
升值收益。( ) A.对 √ B.错
题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( ) A.错 √ B.对
题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( ) A.对 B.错 √ 题目155：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ( ) A.对 B.错 √
题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契
约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( ) A.错 B.对 √
题目157：证券交易市场又称\一级市场\，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) A.对 B.错 √
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题目158：保证公司债券属于信用债券的一种。 ( ) A.错 √ B.对
题目159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 ( ) A.对 √ B.错 题目160：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( ) A.错 B.对 √ 多选题二 题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完
善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。 A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 √ B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以
通过初步询价直接定价 √
D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 √ 题目162：下列不属于交易衍生工具的是( )。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √ C.在期货交易所交易的各类期货合约 D.在股票交易所交易的股票期权产品 题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √ B.违背客户的委托为其买卖证券 √
C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √
题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。 A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构 B.证券公司变更名称
C.证券公司变更持有5％以上股权的股东 √ D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构 √ E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构 √
题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。
A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 √ B.交易所有权决定暂停和终止股票上市 √
C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，
公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上 D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最
近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√ 题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是( )。 A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
B.股东会表决程序 √ C.股东会的职权范围 √ D.股东会会议的召集 题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。
A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 √ B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √
题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。 A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 √ B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √
C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务
或申请豁免 √ D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露 √
题目169：证券公司的主要业务是( )。
A.投资咨询业务和资产管理业务 √ B.自营业务 √ C.经纪业务 √ D.证券承销与保荐业务 √
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题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产
在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( ) A.EVt=O(St≤x) B.EVt =0(St≥x) √ C.EVt =(x-St)*m(St √ D.EVt =( St一x)*m(St>x) 题目171：属于证券公司高级管理人员的是( ).
A.证券公司董事 B.证券公司监事 D.证券公司合规负责人 √ C.证券公司副董事长 √ 题目172：中国证券业协会( )。
A.对试点证券公司进行持续评价 √ B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 √ C.监督试点证券公司的各项创新活动 D.监督试点证券公司的动态工作内容 题目173：股东出现( )的，应当及时通知证券公司。
A.所持股权被采取诉讼保全措施 √ B.质押所持有的股权 √ C.决定转让所持有的股权 √ D.所持股权被强制执行 √
题目174：股票投资的收益由( )组成。
A.股息收入 √ B.公积金转增股本 √ C.资本利得 √ D.利息 题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.国债和地方债券
D.零息债券、附息债券和息票累积债券 E.政府债券、金融债券和公司债券 √
题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚
未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％ B.公司债务担保的重大变更 √ C.公司股权结构的重大变化 √ D.公司分配股利或者增资的计划 √ 题目177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明\证券登记结算\字样 √ B.不以营利为目的的企业法人 √
C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 √ D.自有资金不少于人民币l亿元 题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于( )。 A.有关媒体，经证实后予以记录 √
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 √ C.中国证监会及其派出机构传送的文件 √ D.投诉经核实后予以记录 √ 题目179：下面叙述不正确的是( )
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 √
B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。 √ C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √ 题目180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。
A.净资本与净资产的比例不得低于40％ √ B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ √ C.净资本与负债的比例不得低于18％ D.流动资产与流动负债的比例不得低于98％
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