xx资本投资有限公司风险管理委员会议事规则
（xx 年 8 月修订）
第一章 总则
第一条 为明确风险管理委员会的运作机制，全面发挥风险管理委员会的决策职能，提高公司总体风险管理能力，特制定本规则。
第二条 本议事规则根据中国证券业协会颁布的《证券公司直接投资业务规范》、《xx资本投资有限公司直接投资业务基本管理制度》等相关规定制定。
第三条 适用范围：公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证、投资等事项；公司创新业务下设管理公司、产品设计、方案论证、投资等事项。
公司下设该等管理公司事项在通过风险管理委员会审议后，需报股东xx证券总裁办公会及xx局集团审批。
公司以自有资金投资该等产品或基金，应按照股东xx证券下发的授权权限表相关规定执行审批程序。
第四条 公司下设股权基金管理公司及股权基金管理公司作为普通合伙人募集设立基金事宜，由公司制定整体方案，报股东xx证券总裁办公会及xx局集团审批。
第五条 公司下设股权基金管理公司及股权基金管理公司作为普通合伙人募集设立基金的对外投资事项，由股权基金管理公司投资决策委员会审议决策。
第二章 风险管理委员会构成及职责
第六条 风险管理委员会委员：
（一） 风险管理委员会委员由公司董事长、总经理、相关业务负责人、运营总监组成。
（二） 公司董事长可根据实际需要对风险管理委员会委员予以调整。
（三） 风险管理委员会委员名单确定或调整后由公司运营管理部予以公布。
第七条 xx证券风险管理部、法律合规部可派出一名代表列席公司风险管理委员会会议（下称“风控会”。 ）
第八条 公司运营管理部法律合规岗人员、风控人员应列席公司风控会。第九条 风险管理委员会职责：
（一） 对公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证，对公司创新业务下设管理公司、产品设计、方案论证，负有审核、监督和管理的职责， 以确保不存在重大法律合规风险和投资风险。
1、审核公司各类项目的基本材料；
2、根据有关法律、行政法规的规定，客观分析项目存在的问题，客观判断项目的风险，并提出明确的审核意见；
3、根据实际情况，商议审定公司重大项目的总体方案、重大技术问题的解决方案等；
4、监督结构产品业务、创新业务的运作情况，针对存在的问题提出整改意见。
（二） 风险管理委员会应不定期组织委员进行法规制度和专业知识的研讨，不断提高专业水平和风险意识。
第十条 风险管理委员会设主任委员 1 名，由公司总经理担任，负责组织、协调风控会的工作。
第十一条 运营管理部风控岗作为风险管理委员会的常设执行机构，负责协助风险管理委员会工作，具体职责：
（一） 承担公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证，公司创新业务下设管理公司、产品设计、方案论证的材料的初步审核，并出具审查意见提交风控会；
（二） 负责组织召开项目风控会；
（三） 负责贯彻和监督风控会审核意见及建议的执行情况；
（四） 其他事项和专项意见的审核。
第三章 风险管理委员会委员
第十二条 风险管理委员会委员应本着廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直的原则，严格遵守执业标准和道德规范。
第十三条 风险管理委员会委员应保证有足够的时间和精力履行相应的职责，按要求出席风控会。如三次及以上无故不参加风控会，则免除委员资格； 如因工作变动等原因，无法履行委员职责的，可申请予以调换。
第十四条 风险管理委员会委员应保守公司的商业秘密，不得泄漏风控会议讨论内容、具体表决情况及其他有关情况。
第十五条 风险管理委员会委员应充分树立风险管理意识，并不断提高自身的专业水准。
第十六条 风险管理委员会委员在必要时应深入项目现场，确保申请材料和工作底稿的真实、准确、完整，并承担相应的责任。
第四章 风控会工作流程及会议规则
第十七条 业务部门向运营管理部风控岗提出召开风控会申请，须提供以下资料：
（一） 风控会申请书；
（二） 具体议案；
（三） 尽职调查报告及相关工作底稿；
（四） 其他资料。
第十八条 运营管理部风控岗在收到申请材料当日，即安排项目的初审工作。
对于必须提交风控会审核的材料，风控岗应在收到申请材料后的二个工作日内对材料的齐备程度进行审核，如因文件的齐备程度达不到基本要求，风控岗应及时提出修改意见。业务部门应根据风控岗提出的修改意见进行材料补充和完善，修改完毕后再重新提交风控岗。此程序可反复直至材料达到要求。
第十九条 风控岗受理后将材料电子版发送给风险管理委员会委员、xx证券风险管理部和法律合规部相关人员、公司法律合规岗人员。
第二十条 风险管理委员会委员及其他相关人员应对申请材料进行认真审核，并将相关意见反馈至风控岗。
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