2019年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一）
一、单机版软件注意事项
1、操作系统和安装软件要求
（1）报告软件运行环境要求为Win7以上版本计算机操作系统。如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，可能不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。
（2）与2018年版本相比，2019年内控报告系统功能调整不大，界面与上年基本一致。
2、报告类型：2019年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。
3、金额单位：涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。
4、填写口径
填写口径请参考《填写说明》，其中对每项指标填报的口径进行了说明。 5、内控报告报送方式
行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。 （1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。
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（2）“单向报送”即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政部门报送内控报告。基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部门单向报送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送，非垂直管理部门向同级财政部门单向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。
7、基层单位：
内控报告数据填报，在录入模块中，完成封面新建、佐证材料附件池上传附件、单位层面内部控制建设情况表填报、业务层面内部控制建设情况表填报、信息系统层面内部控制建设情况表填报，内部控制工作的经验、做法及取得的成效表填报、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难表填报、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议表填报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告.doc》。
8、汇总单位：
汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），并逐表或批量生成“汇总分析表”（共6张），之后才可以生成 “2019年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告”。
9、封面代码填写要求：
（1）没有下属单位的填报单位，原则上无需汇总，直接向上级单位提交单体报告即可；
（2）汇总范围包括所有的行政事业单位（即便没有财政拨款也要填写），树形结构（例如代码中部门标识、支出功能分类等）、隶属关系、归属部门、单位预算级次均和决算填报基本保持一致（有问题可咨询本单位填写决算报告人员）。
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（3）请按照填写说明的口径要求逐项填列。其中“所属单位总数”、“其中：汇总报告决算报表的单位数”仅需要汇总单位填列，分别填写本部门下属所有单位数量和其中报送的部门决算的单位数量。
（4）汇总单位的“内设机构数量”、“2019年度支出总额”、“年末在职人数”、“单位编制人数”和“其中：实际汇总的单位数”通过汇总产生，不需要填写；下级单位数据改变后，需要重新汇总。
（5）汇总单位的以下部分无需填写：
10、报告打开乱码问题
遇到报告生成出现公式未替换、乱码、报错等情况，一般为Office、WPS安装不完整导致。久其政务公众号内控报告微服务
（******/nkbgrdwt/366.jhtml）中详细描述了解决方案，并附有WPS下载链接，一般按照此WPS版本后可以解决报告生成问题。
12、所有信息填写完成后，打开报告出现个别乱码。 （1）请运算所有报表；
（2）在软件“录入”中点批量运算，并检查填写信息是否完全。
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2019年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答【模板】
