股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2020-034
广东韶能集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2020年4月28日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“容诚事务所”）为公司2020年度审计机构，具体如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
容诚事务所为公司2019年报审计机构，在为公司提供年报审计服务期间，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。容诚事务所实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；容诚事务所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力，因此公司拟聘任容诚事务所为公司2020年的年度审计机构为公司提供2020年报审计服务。
2020年度，公司拟支付给容诚事务所财务审计费用100万元（含税）、内部控制审计费用30万元（含税），两项合计130万元（含税），审计人员因审计所发生的差旅费由公司承担。
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二、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、总部机构信息
容诚事务所系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。
容诚事务所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。
2、分支机构信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所更名而来，成立于2017年12月8日，注册地址为深圳市福田区福田街道福华一路123号深圳中国人寿大厦1505、1506单元，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。 （二）人员信息
截至2019年12月31日，容诚事务所共有员工3,051人。其中，合伙人106人，含首席合伙人1人；注册会计师860人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。 （三）业务信息
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容诚事务所2018年度总收入共计69,904.03万元，其中，审计业务收入66,404.48万元。2018年度证券业务收入38,467.12万元；2018年为1,338家公司提供审计服务，包括为110家A股上市公司提供年报审计服务；对于公司所在的能源、生态植物纤维制品及精密（智能）制造行业，容诚事务所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。
（四）执业信息及拟签字注册会计师信息
容诚事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人：林万强，中国注册会计师，拥有超过20年的证券服务业务工作经验，先后为三一重工、山东航空等多家公司提供服务。无兼职情况。
拟任质量控制复核人：程峰，中国注册会计师，1998年开始从事审计业务，2007年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有15年证券服务业务工作经验，曾担任安徽合力、晶方科技等多家上市公司质控复核工作。无兼职情况。
拟签字注册会计师李巧仪，中国注册会计师，拥有超过20年证券服务业务工作经验，先后为太辰光、沙河股份等多家公司提供服务。无兼职情况。
拟签字注册会计师：张先发，中国注册会计师，拥有超过10年证券服务业务工作经验，先后为三一重工、古井贡酒等多家公司提供服务。无兼职情况。 （五）诚信记录
近三年内，原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措
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施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，容诚事务所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
上述拟签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会事前对容诚事务所的业务资质与执业质量进行了认真审查，并结合公司业务发展需要及实际情况，认为容诚事务所具备为公司提供审计服务的综合资质要求，能够胜任公司2020年度审计工作。公司续聘容诚事务所有利于增强公司审计工作的独立性和客观性，不会损害公司股东利益。
（二）公司第九届董事会第二十三次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，公司董事会同意续聘容诚事务所为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对此事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
（三）公司本次续聘会计师事务所事宜需提请股东大会审议，并自公司临时股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第九届董事会第二十三次会议决议；
（二）独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可意见；
（三）独立董事对公司第九届董事会第二十三次会议相关事
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项的独立意见；
（四）容诚事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会 2020年4月28日
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韶能股份：关于续聘会计师事务所的公告
