2016证券从业资格考试试题及答案汇总
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一、单项选择题
1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向 （）申请保荐机构资格。
A. 国务院
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 中国保监会
2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 （）证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
个工作日内向中国证监会、
4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的 ()审核。
A. 注册会计师
B. 律师
C. 保荐人
D. 资产评估师
5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于
()万元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A. 保荐人
B. 发行人律师
C. 承担审计业务的会计师事务所
D. 中国证监会
7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书
(申报稿)在()预先披露。
A. 发行公司网站
B. 交易所网站
C. D. 中国证监会网站
中国证券业协会网站
8. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由
（）表决通过。
A. 发起人大会
B. 股东大会
C. 公司董事会
D. 公司监事会
9. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在
（）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
10. 发行人发行前股本总额不少于人民币
（）万元。
A. 100
B. 1000
C. 2000
D. 3000
11. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币
（）的，应由承销团承销。
A. 3亿元
B. 2亿元 C. 1亿元
D. 5000万元
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