1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
2、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
3、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。 A．客户身份核实 B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为
4、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。 A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
6、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
7、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
8、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
9、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
10、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。 A．客户身份核实 B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为
11、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告
12、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
13、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
14、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
15、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
16、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件
D．主观要件
17、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
18、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行
D．证券登记结算机构
19、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
20、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。 A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 21、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
22、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
23、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人
D．实习或见习人员
24、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
25、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益
26、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形 27、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表
28、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。 A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统
29、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
30、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会
31、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A．董事 B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
32、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。 A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
33、证券交易所的监管职能包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
34、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
35、证券公司参与区域性市场，应（ ）。 A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
36、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。 A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
37、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
38、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
39、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权
2013年证券从业考试基础知识考点精选：地方政府债券一点通
