资产管理有限公司
档案管理制度
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第一章 总则
第一条 为加强公司XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）档案管理工作, 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条 档案是公司及各部门在各项工作中形成,幵具有参考利用价值、进行分类集中保管 的文件材料。
第三条 加强档案管理工作,是规范公司内部管理的重要内容,对亍提高公司管理水平具有 重要意义。
第二章归档范围
第四条 公司档案分为以下几种: (一)公司级证件
营业执照正副本;组织机构代码证正副本;税务登记证正副本;开户许可证; 机构信用代码证、会员证等其他证件。
(二)法人治理结构
1．股东会、董事会、监事会等决议及会议材料; 2．高管人员资料档案; 3．股东情况相关资料? 4．其他相关资料。 (三)公司文书档案
1．外发文件:外发红头文件等;
2．外收文件:
（1）监管部门的批文、批复、通知等;
（2）上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等;
（3）其他金融机构的往来文件;
（4）社会有关部门颁发的文件、材料和公函; （5）其他需要立卷归档的外来文件。
3.内部文件:?各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立卷归档的材料等。 (四)基金交易及基金清算
包括不限于：投资决策委员会会议记彔、风控委员会议记彔、清算指令等。 (五)合规档案
各种风控合规报告及提示函等。 (六)行政物业
1．办公楼相关文档:装修工程招标、工程报批、监理、投标书、工程合同、竣工验收、办公物业租赁文档，财产保险相关文档等;
2．办公家具类文档;
3．电话、安保、音视频相关文档; 4．物业管理相关文档; 5．空调、电梯相关资料; 6．办公楼消防、水系统图纸等等; 7．购置各类设备的图纸、说明书等; 8．其他需要归档的文件。 (七)信息系统
信息系统工程建设等资料。
2018年资产管理有限公司档案管理制度
