工艺质量风险评估标准操作规程
文件编码 Copy № 起草： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 执行确认： 日期： 变更内容 修订号 修订原因与内容 执行日期 00 新建 分发单位
质量管理部 ［√］ 技QA中心 ［］ 物术资部 ［√］ 生产部 ［√］ 设］ QC备部 ［√］ 部 ［√］ 人力资源部 ［中心 ［√］ 动力车间 ［√］ 冻干粉针车间 ［√］ 水针车间 ［√］ 口服液车间 ［√］ 办公 室 ［ ］ 计 财 部 ［ ］ 提 取 基地质 量 管理 部 ［√］
1 主题内容
建立风险评估标准操作规程对可能影响到最终产品质量的风险因素进行风险识别、风险分析、风险评价及控制，保证最终的产品质量。指导公司规避质量事故或药害事件的发生，规范产品生产质量风险点的评估、控制及审核操作行为，从而降低药品的质量风险。 2 适用范围
适用于鸡西分公司所有在产产品的风险评估。 3 职责
风险评估机构 人员 质量受权人 的启动，评估报告的评估批准。 风险评估管理小组 质量部长 事宜 各部门主要负责日常对本部门的风险的识别和上报，涉及到各部门负责人 项目时对涉及到的项目进行风险预评估，参与公司其他部门的与本部门相关的风险评估活动。 风险管理专员 议，起草本公司的风险评估报告。 执行小组 风险评估人员 评价和制定风险控制措施等 4 工艺质量风险评估的流程
1）列出工艺流程，并将工艺分解成单元操作，从人、机、物、法、环的角度识别单元操作中可能存在的污染、交叉污染、混淆、差错、质量不合格和违背GMP和SOP规定等质量风险，并按其对质量的影响程度进行初步分类。
2）列出生产过程中的工艺参数，根据历史数据、生产经验或科学判断其对质量的影响程度。 3）对2）中筛选出的对质量影响程度高和中的参数进行质量风险评估。 5 风险评估内容
5.1 风险评估流程一般包括风险识别（Risk Identification），风险分析（Risk Analysis）和
风险评价（Risk Evaluation）三个部分，即：
具体负责对风险的评估，日常的风险识别、风险分析、风险负责本公司风险评估工作的组织和协调，召集风险评估会负责组织进行质量风险评估、控制与审核协调、管理等相关职责 主要负责风险管理过程中的决策和计划，批准质量风险评估1）风险识别：将会出现的问题是什么?
对各环节中的关键点进行分析，列出历史中已知的缺陷与风险点，对人员、设备设施、操作方法、环境、物料方面进行逐一识别，导致风险的直接原因，以及可能的后果进行评估。 2）风险分析：可能性有多大?
是指对指出的各个风险进行分析，一般会分析每个风险的严重性（Severity）以及发生的可能性（Possibility）；根据列举的工艺参数或历史数据生产经验等根据其发生的可能性、严重性、可检测性判断对质量影响的程度。 3）风险评价：问题发生的后果是什么?
是指结合风险的严重性和可能性得出一个风险的等级，筛选质量影响程度高和中的进行质量风险评价。对每个质量危害问题，根据给定的风险标准对所识别、分析的风险进行比较、判别，按程序作出风险评估。在风险等级划分中，可以采用定性描述，比如“高”、“中”或“低”；或采用定量描述，具体的数值，数值越高说明风险越大。 5.2 风险等级
定性与定量描述 严重性 发生质量风险后对产品质量的影响程度 会导致产品质量不合格，后可能性 发生偏差或缺陷等风险的可能性 容易忽视，很难控制，正常情况下就易发生偏差或失效，发生概率高 人为操作，容易控制，出现异常情况会发生偏差或失效 自动操作或控制，偏差或失效很少发生 中 3 需要通过主动检查或检验才能现失效或偏差 随时能发现失效或偏差，或有自动报警系统 低 1 失效或偏差很难被发现 定性与定量描述 可检测性 风险发生及有发生趋势时发现的可能性 5 高 续工序正常情况下无法规避危害。 可能导致质量不合格，后续工序可能可以规避危害。 不会导致产品质量不合格，3 中 1 低 只会产生其他不良影响，如安全和收率。 风险等级 高＞27 高 5 中 15--27 低＜15 风险优先级 = 严重性 × 可能性 × 可测定性 5.3 风险控制：
风险评估完成后确定可接受的风险最低限度，质量风险已经降低至可接受水平。对于风险优先级数值高的进行风险控制，参考现行文件和现有措施降低风险至可接受的水平，如文件或现有措施不能有效控制存在的风险，应评价、改进现行文件或现行措施，变更执行《变更控制管理规程》。
5.4 风险报告审核
进行风险分析后出具风险评估告，并经风险评估小组审核、质量受权人批准后执行，风险评估文件存档质量管理部。相关的风险评估文件获得批准，涉及需要进行的变更、CAPA等获得批准，完成相关人员的沟通和培训。 5.5 文件和沟通：
高层管理者及其他人员间交换或分享风险及其管理信息，参与者可以在风险管理过程中的任何阶段进行交流。通过风险的沟通，能够促进风险管理的实施，使各方掌握更为全面的信息从而调整或改进措施及其效果。 5.6 培训
经过审核批准的工艺质量风险评估报告需要定期对相关人员进行培训并做记录，培训可以由参与评估的工艺人员进行，培训效果按照相关规定进行评估。
附件一：风险识别矩阵 4.1 风险识别矩阵 工厂/车间 XX工序 单元操作 XX工序 日期 导致风险的直接原因 质量风险后果 高影响 中等影响 低影响 因素 流程 污染 交叉污染 混淆 差错 质量不合格 违反SOP/法规 其他 人 机 物 法 (工艺) 环
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