第五节 工程咨询服务招标投标工作
一、工程咨询服务的采购方式 (一)国内常用采购方式 1.招标投标
勘察、设计、监理等服务的采购必须进行招标所需达到的规模标准是：单项合同估算价在50万元人民币以上的，或者单项合同估算价低于50万元人民币，但项目总投资额在3000万元人民币以上的，必须进行招标。
2.政府采购——重点
政府采购工程咨询服务可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。其中，公开招标应作为政府采购的主要采购方式。
(二)政府采购方式——重点 3.竞争性谈判
(1)采购限制。符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后可以采用竞争性谈判方式采购： 1)招标后没有咨询单位投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的； 2)技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的； 3)采用招标方式所需时间不能满足客户紧急需要的； 4)不能事先计算出咨询服务费用总额的。 4.竞争性磋商
(1)采购限制。符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后可以采用竞争性磋商方式采购： 1)政府购买服务项目；
2)技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的；
3)因专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出咨询服务费用总额的；
4)市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。 5.单一来源采购(直接委托)
符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后可以采用单一来源方式采购： (1)只能从唯一咨询单位处采购的；
(2)发生了不可预见的紧急情况，不能从其他咨询单位处采购的；
(3)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原咨询单位处采购，且采购资金总额不超过原合同采购金额10%的。
(三)国际常用采购方式——重点
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国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。我国使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式选聘咨询单位和个人咨询专家。
1.框架合同
合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的，可以采用框架合同选聘方式：
(1)工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目； (2)咨询服务内容和特点相同的项目；
(3)咨询服务内容和特点不同的短期、简单项目。 二、工程咨询服务招标 (二)招标文件 1.招标公告
招标公告应当载明下列事项： (1)招标人的名称、地址和联系方式； (2)招标项目的内容、规模、资金来源； (3)招标项目实施地点和咨询服务期限； (4)对投标人的资格和能力要求； (5)获取招标文件的办法以及收费标准； (6)需要告知的其他事项。 2.投标人须知——重点
投标人应完全按照投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件做出实质性的响应，并分别包装、密封技术建议书和财务建议书。
相同专业的单位组成的联合体，按照资质等级低的单位确认投标人的业务承揽范围。 3.委托服务范围
典型的委托服务范围应当包括以下内容：①咨询项目背景材料；②咨询项目的工作范围；③咨询项目目的、目标；④咨询项目所需的服务、调查及数据等；⑤客户和咨询单位各自应尽的职责；⑥对咨询成果和咨询费用报价的要求；⑦评标方法、标准等。
(三)资格预审与形成短名单
确定短名单时考虑的主要因素和条件包括： (1)咨询单位完成的类似项目的工作经验； (2)咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验； (3)咨询单位的技术水平和综合实力。
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(四)评标标准与方法
1.国内通常采用的评标方法——必考点
由于工程咨询服务具有智力服务的特点，不宜以服务费用的报价高低作为主要评价因素，因此，采购国内工程咨询服务时使用的评标方法一般为综合评估法，即对投标报价、投标人的业绩、信誉、主要人员的能力以及咨询方案的优劣进行综合评定，按照综合得分由高到低的顺序推荐中标候选人。
2.国际通常采用的评标方法——必考点
主要有质量成本评估法、质量评估法、固定预算评估法、经评审的最低评标价法等
(1)质量成本评估法。适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。
(2)质量评估法。质量评估法适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。 (3)固定预算评估法。适用于费用预算准确、同定的常规性咨询服务项目。
(4)经评审的最低评标价法。适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目。 (五)合同谈判与签约
合同谈判不得改变委托服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。 三、工程咨询服务投标 (一)投标准备
2.编写咨询单位实力介绍文件
咨询单位实力介绍文件的内容一般包括： (1)咨询单位的背景与机构。 (2)咨询单位的资源情况。 (3)咨询单位的业务与经验。 (4)咨询单位的荣誉和信誉。 (二)投标文件的编制 2.技术建议书的编制
典型的技术建议书可参考下述结构形式和内容编写： (1)概述。 (2)投标单位概况。 (3)工程咨询的经验。 (4)对本项目的理解。
(5)对委托服务范围的理解与建议。 (6)完成任务的方法与途径。 (7)工作进度计划。
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(8)咨询人员工作安排。 (9)需要客户提供的协助。 (10)附件。
3.财务建议书的编制
财务建议书的内容一般包括：
(1)咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明；
(2)咨询费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额； (3)咨询人员酬金的估算明细； (4)可报销费用估算明细； (5)不可预见费估算； (6)附件。
四、工程咨询服务费用计算——重点
咨询服务范围非常明确，且咨询单位可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金法；
咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目，可以按照咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合。
(一)人月费单价法
应用人月费单价法计算工程咨询服务费用，由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成。 1.酬金
(1)人月费率。人月费率也称月酬金，由咨询人员的基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴，以及咨询单位管理费和利润组成。——重点
2.可报销费用
可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用，预算中包括： (1)国际与国内交通旅行费：
(2)食宿费(世行、亚行规定每一类地区有对应的食宿标准)； (3)通讯费；
(4)各种资料的编制、打印、复印、传递费； (5)办公设备、用品费；
(6)为当地提供的设施和服务所付的费用； (7)其他工作费用。
五、国内工程咨询服务现行收费规定 我国各类工程咨询服务，实行市场竞争报价。
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第六节 电子招标投标
数据电文形式的招标投标活动与纸质形式的招标投标活动具有同等法律效力。 二、电子招标和投标 (一)电子招标
(1)确定交易平台。相关交易平台运营机构不得以技术和数据接口配套为由，要求潜在投标人购买指定的工具软件。
(2)发布招标信息。招标人或者其委托的招标代理机构应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明潜在投标人访问电子招标投标交易平台的网络地址和方法。依法必须进行公开招标项目的上述相关公告应当在电子招标投标交易平台和国家指定的招标公告媒介同步发布。
(3)信息保密要求。在投标截止时间前，电子招标投标交易平台运营机构不得向招标人或者其委托的招标代理机构以外的任何单位和个人泄露下载资格预审文件、招标文件的潜在投标人名称、数量以及可能影响公平竞争的其他信息。
(4)文件澄清方式。招标人对资格预审文件、招标文件进行澄清或者修改的，应当通过电子招标投标交易平台以醒目的方式公告澄清或者修改的内容，并以有效方式通知所有已下载资格预审文件或者招标文件的潜在投标人。
(二)电子投标
(1)运营机构限制要求。电子招标投标交易平台的运营机构，以及与该机构有控股或者管理关系可能影响招标公正性的任何单位和个人，不得在该交易平台进行的招标项目中投标和代理投标。
(4)投标文件加密要求。投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未按规定加密的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收并提示。——必考点
(5)投标文件修改或撤回。投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收。——必考点
三、电子开标、评标和中标 (一)电子开标
(1)开标时间。电子开标应当按照招标文件确定的时间，在电子招标投标交易平台上公开进行，所有投标人均应当准时在线参加开标。
(2)文件解密。解密全部完成后，应当向所有投标人公布投标人名称、投标价格和招标文件规定的其他内容。
因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件；因投标人之外的原因造成投标文件未解密的，视为撤回其投标文件，投标人有权要求责任方赔偿因此遭受的直接损失。部分投标文件未解密的，其他投标文件的开标可以继续进行。——必考点
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(二)电子评标
(1)进行在线评标。电子评标应当在有效监控和保密的环境下在线进行。
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2017年咨询工程师（投资）工程项目组织与管理精讲班第八章第五节工程咨询服务招标投标工作及第六节22
