省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
2019年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试卷B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 5、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A、中国证监会 B、期货业协会
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行 C、国务院期货监督管理机构 D、商务部 2、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ） A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值 3、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。 A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约 4、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ） C、期货交易所 D、期货公司
6、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会
7、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ） A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过 C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过
8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ） A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 9、我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A、期货交易所
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B、商品交易市场 C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
10、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所
11、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、10
12、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正
13、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
A、工商局 B、期货交易所 C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
14、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
15、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
16、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
17、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值
18、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例
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19、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
20、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所
21、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标
23、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、6000万元
B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元
24、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
25、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
26、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构
27、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司
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B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 28、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）
A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所
29、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。
A、5% B、10% C、15% D、20%
30、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1 B、2 C、3 D、6
31、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）
A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构
32、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即
（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
33、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
34、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A、5000 B、6000 C、4000 D、3000
35、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 36、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债
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37、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月
38、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值 B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格
39、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）
A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险
40、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、1万元以上3万元以下
41、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性
B、流动资产 C、净资本
D、流动负债 42、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会
43、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟
44、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）
A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元
45、公司制期货交易所的权力机构是（ ）
A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会
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2019年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试卷B卷 附解析
