第1篇2020公司清算部门工作总结
2020年公司清算部门工作总结
我们清算组属于公司后台服务支持部门,支持服务的对象是公司前台业务,包括营销、自营等.现有工作人员6人,全部是大专以上学历.2014年以来,我们在公司领导在正确引领下,加强业务管理力度,为公司领导决策提供业务信息参考,充分发挥了职能部门的作用,现将2014年上半年工作情况总结如下:
一、工作职责
我们公司清算组的主要工作职责包括三项:1、负责公司所有业务的资金、股份等清算,确保零事故、无差错;2、负责新业务制度的制定与传统业务规则流程的修订,促进流程设计、业务指导、操作规范和实施控制有效结合;加强清算交收业务风险控制;3、负责公司各项业务数据统计,编制各类报表,提供公司决策参考,发挥领导参谋助手作用.
二、工作总结
(一)以防为主,完成清算工作零事故、无差错
首先,坚持以防为主,强化监管,不断加大基础管理和内控制度建设,在员工中培养良好的事故防范意识;其次,、要求员工按规定按照有关制度规定认真编制清算报告,全面、真实反映本公司清算信息,对本单位的业务资料的真实性和完整性负责.通过制度建设、举办学习专栏、撰写心得体会等形式提高员工的职业操守意识;将事故防范作为全年管理考核的依据,建立起长效的制度和责任机制,从而消除了事故隐患,杜绝了责任风险,上半年清算工作实现无任何事故、无差任何错.
(二)健全制度、完成公司流程再造 按照公司进一步建立完备的运行制度基础体系的工作要求,认真落实“一项业务一个流程”管理措施.
1、制定新业务基础制度,规范操作行为.根据资产管理业务的开展和运行,我部将制定完成了《公司集合(定向)资产管理业务结算操作流程》,完善了《公司集合(定向)资产管理业务结算规则》等制度;同时,密切关注融资融券业务动向,目前正在组织制定融资融券相关结算规则流程.
2、修订与完善已开展业务的制度与流程,致力流程再造.在进行市场调查论证的基础上,完善了《交易清算部结算系统参数维护管理细则》,对新设机构、新设交易单元、开放式基金参数、结算系统参数等各方面进行具体的操作管理规定;针对清算业务品种的日趋丰富,不断修订了清算流程与业务操作手册,健全了流程管理;根据登记公司对实时开户业务的新要求,重新修订了《客户证券托管登记规则》及其操作流程,实现业务流程管理、业务指导与实时控制的有效结合.3、打造平台,建立公司各项交易结算业务集中处理的运行格局.随着多层次资本市场的建立,我们在公司发展的总体规划下,逐步建立集不同市场、不同结算对手、不同服务对象的结算支付、托管登记、运行支持、综合服务功能于一体的集中结算运行平台.在深入做好传统经纪业务、公司证券交易、发行募集、资金运作的结算托管工作基础上,重点对公司
将要开展的集合资产管理业务、融资融券业务、黄金交易代理业务及今后涉及的衍生新产品业务提供集中的结算运行保障.2014年上半年,我部根据各项新业务设立、运作不同时期对中后台结算业务的特殊需求,完善了系统运行、人员操作、结算管理、估值核对等各方面功能,对每项业务做到从运行控制--清算交收—业务统计全方位的一体化服务,直接为公司业务创新、市场营销、客户服务和自营交易进行结算业务的集中运行、专业服务和风险揭示,确保了新业务安全、有序、准确地开展.
(三)提供服务,配合债券销售交易部完成债券业务综合管理系统的正式上线前测试、需求提交等工作
为了提升结算数据统计综合支持功能,努力实现服务创造价值,我们重点对已初步建成的结算数据统计平台进行了深度开发,在整合扩展数据源的基础上,不断丰富统计、反映、核对、分析等功能,为公司各业务部门和客户提供了更好的结算数据统计支持服务.一是在现有初步运行的结算数据统计平台基础上,根据自营交易业务开展的需要,对各类交易报表功能进行了规范与完善,丰富报表内容,加大结算数据统计平台对新业务的支持速度和支持力度;二是对结算数据源进行细化、拆分、整理和维护,丰富客户托管资产报表内容,挖掘有分析和统计价值的数据,了解客户资产动态,为分支机构提供具有实际参考价值的报表,提升了报表利用价值;三是充分挖掘平台的内部使用功能,将部门常用的提高效率的辅助程序、对外提供的业务统计分析纳入平台进行整合,提升了数据统计的服务价值;四是重点配合债券销售交易部完成债券业务综合管理系统的正式上线工作,使结算数据统计报告与业务运行的各环节密切相关,降低人工运行成本,充分体现结算数据统计内在价值的成本效益意识.
三、下半年计划
(一)确保清算工作零事故、无差错
继续加大基础管理和内控制度建设力度,强化事故防范意识,在员工中牢固树立“宁可千日无事故,不可一天一时不防范”的理念.
(二)启动总部业务核算平台建设,保证建设进度和质量
1、项目建设的背景.随着证券市场的快速发展,交易品种、交易方式乃至交易市场均得到了前所未有的发展,伴随而来的是业务复杂的结算规则和丰富的结算模式.
目前,公司结算业务也已从单一的经纪业务转向经纪业务与总部业务齐头并进的发展态势,尤其是总部业务,公司先后新设了债券销售交易部、资本市场部、资金运营部、资产管理部和融资融券业务部等总部业务部门,不仅丰富了总部业务的种类,还体现了专业化分工和精细化管理的理念,从而对结算业务的质量、效率、安全、效益提出了高的标准和要求.2、项目建设的目的和意义.伴随多层次资本市场的建立和业务品种的不断丰富,随之而来的是结算数据日趋复杂和分散,如何加强对这些结算数据的集中统计分析,特别是对数据趋势的分析,使之为业务的决策和发展提供有力的参考依据,日益被业内所重视和关注.交易清算部作为公司所有业务的结算部门,与前台交易部门起着相互制约和控制的作用,在数据的统计和分析方面,我们一直致力于对结算数据公正、客观和全面的整理、分析和深度挖掘,努力为公司领导和各个业务部门提供准确快捷的数据报表服务,如总部业务汇总报表能够让公司领导掌握自营业
务每日的成本及盈亏情况、债券销售交易部的资产配置表能够提示当前的资产配置及头寸情况等.随着公司专业化分工和精细化管理对业务要求的逐步提高,加强结算数据集中管理、提高数据统计分析的功效、确保统计数据的完整准确与快捷、强化中台业务核算控制已是一项刻不容缓的重点工作.因此建立一个集结算数据集中管理、业务核算统计丰富、内部业务控制较强的结算数据服务平台意义重大.
3、项目建设的原则.
我们将科学规划,科学设计,精心施工,精心安装,高质量高水平高效率如期建起总部业务核算平台,使总部在现代化、规范化和科学化建设中迈进一步.
(三)配合公司创新业务开展,确保中后台各项业务支持
主要包括融资融券、股指期货新业务的发展,做好各项服务与支持.第一从技术支持上,做好后台服务;第二在业务指导上,做好宏观提醒.
(四)对部门工作或运行工作的发展提出建设性的意见和建议 1、部门管理的模式和理念.应该采用精细化管理模式,提倡“细节决定成败”的理念,对部门进行科学的管理,要求员工从一点一滴做起,从现在做起,不断增强业务素质,提高工作效率和服务水平.2、部门业务发展的近期目标和远期规划,实现目标的重要途径或手段.在工作规划上,要做到“长计划,短安排”,长远的目标制定的切实可达,短期的工作措施要切实可行,相应的工作手段要切实可用.3、如何建立和提升运营综合业务系统平台和功能,促进运营业务流程的再造.对运营综合业务系统平台和功能,要采取请专家进来指导和我们的人走出去参观结合的办法,不断加强平台维护与建设,不断拓展平台功能,促进总部运营业务流程的再造.
4、如何使部门不单具有业务支持职责,更具有价值创造的业务功能.
秉承服务创造价值的公司理念,要求员工提升服务素质,统一服务规范,增强服务效果,其次,通过积极参与公司业务管理和业务指导,通过科学提供后台支持和后台服务,对公司死帐户进行分类、管理,提供信息供前台部门进一步盘活死帐户,使这些户具备造血功能,起死回生,为公司业务发展创造实实在在经济效益,创造发展价值.
第2篇公司清算工作方案
XX公司 清算工作方案
鉴于公司因项目退出原因需解散、清算，特制定工作方案如下
一、注销工作流程及主要内容
（一）股东会清算决议
由公司股东会作出公司解散的决议。 （二）成立清算组
股东会作出公司解散决议后15日成立清算组。清算组在清算期间行使下列职权 (1)清算公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；(2)委托会计事务所对公司（清算基准日）财务状况进行审计和资产评估；(3)自成立之日起10日通知或者公告债权人，并于60日登报公示；(4)处理与清算有关的公司未了结的业务；(5)清缴所欠税款，办理完税证明；(6)清理债权、债务；(7)处理公司清偿债务后的剩余财产；(8)处理公司未结清的业务以及支付职工工资、奖金管理层年薪和社会保险费及法定补偿金等；(9)代表公司参与民事诉讼活动。
（三）公司清算组备案
公司清算组备案。公司备案申请表（公司清算组负责人签章）；指定代表或者共同委托代理人的证明（加盖公司公章）；股东会关于成立清算组的决议（全体股东签章）；公司营业执照副本复印件。
（四）刊登注销公告 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，在XX报刊登注销报告，45天后到xx办理注销手续。
（五）清产核资、编制资产负债表和财产清单，制定财产清算分配方案
清算资产包括(1)清算开始时公司所有的或者经营管理的财产；(2)清算开始后至清算终结前公司所取得的财产。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定财产清算分配方案，并报股东会审阅。
（六）注销社保
向社保中心申请注销社保登记，通过后领取《社保注销通知单》。 （七）注销国、地税税务登记证
先地税、后国税注销，按照税务要求出具税务清算报告和注销年度企业所得税汇算清缴报告。申请注销税务登记，递交资料。
（八）审批局受理、注销
向政务大厅审批局递交以下资料公司注销登记申请书 ；《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》；《公司解散证明文件》； 《股东会确认清算报告的确认文件》；《经确认的清算报告》；《清算组成员（备案通知书）》；《国家税务部门和地方税务部门出具的清税证明》； 《依法刊登公告的报纸样张》；《法律、行政法规和国务院决定规定公司注销必须报经批准的，提交批准文件》；10.《营业执照正、副本》。
（九）分配财产 清算财产拨付清算费用后按下列顺序清偿（1）员工工资和社会保险费用；（2）税款；（3）企业债务。清算财产清偿后的剩余财产，按投资比例分配给股东；因债权争议或诉讼原因致使债权人、股东暂时不能参加分配的，清算组应当从清算财产中按比例提存相应金额。
（十）银行账户注销
到公司开户行注销公司的开户许可证和银行基本户等其他账户。
（十一）封存会计账册，办理移交手续
会计帐册移交前, （1）保证账表(总帐与财务报表)一致、账账（总帐与明细账、日记帐余额）一致、账证（明细帐与会计凭证）相符。（2）按照会计基础工作规范要求进行结帐，即在会计帐簿扉页注明移交责任人的签章、移交日期，登记帐簿记录的结帐余额在划红线后加盖，以明确责任的界定；（3）将会计档案（包括会计帐簿、会计凭证、财务报表、银行存款余额调节表、银行对账单、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册等）登记造册；（4）向上级单位办理移交手续。
（十二）注销公章印鉴
到公司印章登记的公安机关注销掉公司印章的法律效应。
2018年8月1日
第3篇公司清算工作方案
---
XX 公司 清算工作方案
鉴于公司因项目退出原因需解散、清算，特制定工作方案如下 一、注销工作流程及主要内容 （一）股东会清算决议
由公司股东会作出公司解散的决议。 （二）成立清算组
股东会作出公司解散决议后 15 日成立清算组。 清算组在清算期间行使下列职权 (1) 清算公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(2) 委托会计事务所对公司（清算基准日）财务状况进行审计和
资产评估； (3) 自成立之日起 10 日通知或者公告债权人， 并于 60 日登 报公示； (4) 处理与清算有关的公司未了结的业务； (5) 清缴所欠税款，办理完税证明； (6) 清理债权、债务； (7) 处理公司清偿债务后的剩余财产； (8) 处理公司未结清的业务以及支付职工工资、奖金管理层年薪和
社会保险费及法定补偿金等； (9) 代表公司参与民事诉讼活动。（三）公司清算组备案
公司清算组备案。 公司备案申请表（公司清算组负责人签章）
；
公司清算财务工作总结
