银行合规内控管理体系建设项目建议

项目领导小组”，并通过定期或间断性专题会议形式履行一下主要职责： ? 负责合规内控管理体系建设的整体规划和控制； ? 审议和批准分行合规内控政策和目标； ? 批准项目工作内容安排；

? 批准合规内控管理体系整体推进工作计划； ? 评审体系框架，审议和批准相关文件； ? 确保提供推进本项目所需的资源。

2）分行合规项目办公室

分行合规项目办公室是合规项目领导小组的办事机构，全面负责项目策划、协调、指导及控制工作。建议项目办公室主任由分行分管副行长兼任，并任命分行合规经理为常务副主任、分行其他各部门高级管理人员、各支行主管副行长为项目办公室副主任；

同时，抽调有关人员组成项目办公室，考虑设置包括综合、培训、信息及宣传等相关职能岗位，并抽调相关人员组成项目工作组。

项目办公室作为项目领导小组的办事机构，除重大事项需提请领导小组会议讨论决策并定期或阶段性汇报外，项目的进度推进、工作协调等例行管理及决策活动的开展，建议通过项目办公室会议形式执行。项目办公室会议的纪要送领导小组成员及所有相关单位和部门。

项目管理的日常工作通过所设各职能开展，相关职责包括： a） 综合

? 制定、起草项目总体规划和各阶段性计划并实施控制；

? 负责咨询工作的协调、联络和管理； ? 承担项目办公室会议的秘书工作；

? 收集、解决在推行过程中所出现的问题并定期向项目办公室会议及项目领导小组汇报；

? 负责组织开展过程评价、评审、验收和总结；

? 负责与各部门及相关支行项目组联络，及时发现问题、协调指导； ? 协调和监督项目的进展等； b）培训、信息及宣传 ? 负责培训计划的编制； ? 负责培训教材的编制；

? 负责项目实施过程中培训工作的组织和实施； ? 负责培训工作的有效性评估；

? 组织开展现有文件和法规的收集、清理工作； ? 负责项目实施过程中的文件管理；

? 负责有关项目信息的内部发布和对外相关宣传信息的提供。 C）各业务（部门）

? 负责组织内控体系建设工作在本业务条线的实施；

? 负责本业务条线内控体系文件的编写、评审、修改、运行与维护； ? 在培训组安排下，就本业务系统的内控体系文件进行培训。

3）试点支行/营销团队项目小组

各支行/营销团队成立项目小组，完成分行所下达的合规内控管理体系

建设工作计划的各项要求，并确保所建合规内控管理体系的有效持续运行。

4.3 咨询工作组

根据咨询协议的要求，参与项目的策划活动，协助起草项目管理办公室工作文件，并根据xxxx分行的要求，指导开展合规内控管理体系的调研、评估、设计和评审等工作，承担运行指导和培训任务等。

1）项目咨询总监

全面负责项目的总体策划和方案设计、咨询顾问培训，并对项目的咨询技术的选用、咨询服务质量和进度负全责，包括负责组织解决咨询工作中出现的重大技术问题等。

2）项目经理

具体负责咨询工作的计划安排、项目日常管理，并具体负责组织起草咨询文件及相关表单、代表咨询工作组与委托方项目办公室就咨询、培训工作开展进行定期/不定期的意见交换。

2）项目现场咨询组

在项目经理的安排下根据咨询要求，具体完成项目咨询任务。

4.4 项目信息沟通

1）定期汇报制度：项目办公室定期向领导小组汇报项目进度和效果； 2）建立项目信息交流和通报制度，包括：项目组内部的例会和沟通制

度；项目办公室定期形成工作简报，通报项目进展情况；必要时向外界披露项目情况；

3）关于项目重要的精神采取正式发文形式：项目发文为行发文； 4）咨询方和项目办公室建立正式、固定的联系渠道，双方采取联合办公的形式，至少每阶段举行一次内部会议。对于项目中的重大问题，双方通过会议或正式的书面信函沟通。

5 项目咨询费用及报价说明

项目咨询费用报价：

序号 1 2 3 4 合计

阶段

调查、清理与评估阶段 合规内控体系框架方案设计 合规内控体系文件编写指导

岗责与流程匹配、综合体系文件审定

咨询费用（人民币） XX万元 XX万元 XX万元 XX万元 XXX万元

项目咨询费用报价：XXXXXXXXX整。

此外，咨询方为开展咨询工作所发生的交通及住宿费用由委托方根据实际需要确认后另行支付。