任务名称 工作内容 参与工作成果 人员 时间 文件初稿文件进行评审，指门、讨论、修年 初稿出存在的问题和修改方咨询改。 评审 向。 组 月 日－ 月 日 体系各部门根据咨询顾问的各部形成第二2006文件评审意见对初稿文件进二稿行修改，编写第二稿的编写 体系文件 门 稿体系文年 件。 月 日－ 月 日 体系通过文件评审会的形式咨询体系文件文件组织分行和各支行的管组、 评审、修二稿理人员、相关人员对体各部改。 评审 系文件进行评审，文件门 评审主要包括：文件是否覆盖所有相关的活动和过程，活动的接口是否明确，职责分派是否清晰，文件的规范性、
2006年 月 日— 月 日
任务名称 工作内容 一致性和可操作性。同时进一步完善流程分析及风险识别与评估底稿。 参与工作成果 人员 时间 体系各部门汇总所有评审意项目体系文件2006文件见，并根据评审意见对办公的定稿 三稿体系文件再次修改，形室、编写 成第三稿体系文件。 各部门 体系体系文件通过评审并试项目体系文件文件运行。 批准发布和配备
年 月 日— 月 日 办公宣布试运2006室、行并下年 各部发。 门 月 日 第四阶段：岗责与流程匹配设计、合规内控管理体系的审定批准阶段（约6周）
任务名称 岗责与流程匹配设计 工作内容 参与人员 工作成果 时间 针对人力资源干部和咨询岗位分析各部门经理提供的岗组、培训资2006位分析培训； 各部门根据培训要求进行初步的分析； 各部料； 年 门 各部门职月 日责，以及— 月 岗责方日 案； 设计澄清岗责设计方案并咨询合规体系2006年 月日— 月 日 求，并向公司高管汇各部方面的审报并获得确认。 门 定； 讨论 澄清流程岗责管理要组、岗责管理合规岗责体系文件的审定与进行为期半天的岗位咨询银行所有2006说明描述培训； 组、岗位的岗和定稿的合规岗责文件。 年 月日— 月 日 各部门/支行团队根据各部位说明书审批后的岗责管理方门 案，撰写岗位说明要求并最终审定体系文
发布 件。
项目整体计划是规划性的文件，是制定咨询阶段计划的基础。在项目实施过程中，咨询工作组将根据项目的实际情况，采取滚动计划的方式，明确各阶段工作内容、方法和目标。
3.2.2 项目的阶段工作计划
在项目的每个阶段，咨询工作组将按照双方所确定的方案，制定项目阶段工作计划来具体规定在一定的时间内所要开展的工作目的、任务、方法和双方的具体责任。
在每个阶段完成之后，咨询双方形成阶段工作总结，回顾阶段计划执行情况，作为下一阶段工作计划的输入和依据。
3.2.3项目咨询现场工作计划
在咨询顾问每次进入现场工作之前，都会将现场工作的咨询计划传递给现场单位，项目咨询现场工作计划包括本次现场工作的目的、工作内容、工作结果和双方的配合事项等。在咨询顾问进入现场之后，首先对前期工作进行回顾和评价，然后和被咨询单位确定本次现场工作计划。
每次现场工作结束之后，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间的工作计划。
4 项目组织策划
4.1 项目管理组织结构图
xxxx分行的合规内控管理体系建设项目（以下简称“合规项目”）是一项事关全行的战略性管理基本建设工程，因此必须由各级领导亲自挂帅、并抽调精干人员全力以赴实施。建立完善的项目管理组织机构（见下图）是项目成功的基本保障：
4.2 职责分工
1）分行合规项目领导小组
合规项目作为“一把手工程”，应成立由行长亲任领导小组组长，分管副行长为副组长，分行各条线正职及各支行行长为组员的“xxxx分行合规
银行合规内控管理体系建设项目建议
