清理培对项目办公室和条训 线各部门进行文件、产品、职责、计算机咨询系统、案件、考核、组 检查、信息交流等清理培训。 八项清清理包括文件、产理 品、职责、计算机系统、案件、考核、检查、信息交流等方面。要求清理现有的与银行业务有关的法律、监管要求以及各部xxxx分行内部文件，门 标识有效文件或文件中的有效内容；清理各部门的职责、计算机系统；汇总已发生案件；清理现有的检查、考核。 部门访咨询组对xx分行高咨询形成访2006年
清理人员按照2006年 统一要清理。 月 求进行日 形成文件、产品、职责、系统、案件、信息反馈、考核、检查清理表等。 2006年 月 日— 月 日
任务名称 谈 工作内容 参与工作成人员 果 时间 层及部门负责人进组、 谈记录 月 日行访谈，以了解xx各部分行各部门风险管门负理的现状及对合规责人 项目建设的要求和希望。项目办公室负责联络和安排具体访谈时间。 — 月 日
第二阶段：合规内控管理体系框架设计阶段（约3周）
任务名称 工作内容 参与人员 工作成果 时间 体系框在清理访谈工作的基咨询初步确定架设计 础上，依据《商业银行内部控制评价试行办法》和《合规指导意见》，结合实际设计xx分行合规挂历体系框架方案和体系文件
组 xx分行2006合规内控年 管理体系月 日框架设计— 月 方案。 日
任务名称 工作内容 清单。 参与人员 工作成果 时间 体系框就合规内控管理体系咨询汇总合规2006架讨论 框架方案文件清单与组、内控管理各部门负责人及相关各部体系初步人员进行讨论、分析和确认。 门 框架意见。 年 月日— 月 日 体系框根据各部门意见修改咨询确定合规架方案合规内控管理体系框组、内控管理2006及体系架方案并确定最终合各部体系框架年 文件清规内控管理体系文件单修改清单。 及确定
门 设计方案月 及文件清日 单。 第三阶段：合规内控管理体系文件编写阶段（约6周）
任务名称 工作内容 参与工作成果 人员 时间 流程1、 培训配置流程图绘咨询文件编写2006
任务名称 图绘制、流程分析、风险与评估培训、合规内控管理体系文件编写培训 工作内容 参与工作成果 人员 时间 制、流程分析、风险组、 人员掌握年 控制自我评估项目配置流程求各部门选派本部门责培流程分析熟悉业务的骨干人员训的及风险控参与培训。 组织制自我评程、方法和要求。掌握文件编写的原理、思路和方法 月 （RCSA）等内容。要办负图绘制、日 识别2、 对参与文件编写人和协估的流员进行合规内控管理调 体系文件的编写培训，包括：合规管理手册、程序/规定、工作指导书/规范编制要求，包括体系文件的作用和特点、程序和规定、规范的编写要求、体系文件编写过程中应注意的问题等，使文件编写人员掌握编写的原理、思路和方法。
任务名称 工作内容 参与工作成果 人员 文件编写人员、业务骨干、部门领导 门 形成体系文件初配置流程图、风险时间 流程文件编写人员根据分工图绘绘制配置流程图、对每制、一过程进行流程分析和流程风险控制自我评估；部分风险识别与评估 体系项目办公室应落实文件文件编写、指导、监督责任编写 成文件编写明细方案。各部门根据合规内控管理体系框架设计方案及文件清单，按照文件编写的要求，开展合规内控体系文件编写工作。 门领导及相关业务骨干析、对以上结果进行评审 控制自我2006评估底年 稿、流程月 分析底稿 日—
月 日 初稿人，严格时间要求，形各部稿。 2006年 月 日— 月 日 体系咨询组对各部门提交的各部体系文件2006
银行合规内控管理体系建设项目建议
