xxxxxx 股份有限公司 HACCP 管理手册
5 管理职责
5.1
管理承诺
编号： YF-FM-01
版次： A/0
生效日期： 20170301
总经理承诺按标准的要求建立和实施
系不断发展和完善。
HACCP体系，并通过持续的改进，使 HACCP体
总经理通过以下行动，确保上述承诺得以实现：
a） 以会议、培训、文件等方式向公司内有关部门和人员传达满足顾客要求和法
律法规要求的重要性；
b） 制定食品安全方针；
c） 依据食品安全方针和公司实际需要，确保制定食品安全目标，并与安全方针
相一致；
d） 定期进行管理评审；
e） 为公司 HACCP体系的有效运行配备适宜资源。
5.2
食品安全方针、目标
针对公司的实
总经理在制定食品安全方针时，应以消费者食用安全为关注焦点，
际 情况 制定食品安全方针和食品安全目标 ， 应确保食品安全方针满足以下要求：
1) 2)
食品安全方针、目标的制定、修订、评审，均需听取员工意见。
通过文件分发、会议、宣传栏宣传等方式，确保食品安全方针、目标在公司的
各层次得到沟通，并使员工认识到方针、目标与其活动的关联性，以便有效地实施并保
持方针、目标。 3)
公司以适当的方式 ( 如建立宣传牌 ) 向公众公开食品安全方针、目标，并保证相
关方获得食品安全方针、目标。 。
4) 定期对食品安全目标进行测量，确保食品安全目标与食品安全方针保持一致。针对影响食品安全目标达成的原因，及时采取改进措施。 5)
在进行管理评审时，将对食品安全方针、目标的适宜性进行评审。必要时，对
职责、权限与沟通
职责和权限
方针进行更新、修订。 5.3 5.3.1
总经理任命食品安全小组组长即 1)
HACCP小组长，其职责和权限见第 2 章。
本公司为了使 HACCP体系充分、有效地实施，建立了完善的组织机构，编制本公司在 3.2 文件中，规定了与食品安全有关的所有人员的职责、权限与相互
了公司组织机构图。 2) 关系。 3)
本公司指定 HACCP小组长处理与食品安全管理体系有关的问题，并在文件中
明确其职责和权限。
4) 所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问题。指定人员接到汇报后，应适时采取措施并记录所采取的措施。
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5 管理职责
5) 6) 7)
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本公司组织机构图、各部门职责权限见本手册第2 章。
本公司结合 GB/T27341标准的要求，编制了“职能分配表” ，见附件。 本公司通过培训、文件发布等方式，让每位员工明白自己的职责、权限以及与
其他部门 ( 岗位 ) 的关系，以保证全体员工司其职，相互配合，有效地开展各项活动，为食品安全管理水平的提高做出贡献。
5.3.2
沟通
外部沟通
5.3.2.1
本公司建立和实施《沟通控制程序》 ，明确与外部沟通的职责和权限，并就外部沟
通中信息的接收、成文、处理、答复以及记录做出规定。
公司保证通过外部沟通获得充分的食品安全方面的信息，
获得顾客和主管部门对食
品安全的要求。
公司将把外部沟通获得的信息作为体系更新和管理评审的输入。
当食品安全危害是由食品链中的其他组织控制时， 本公司将要求这些组织给本公司
提供充分的信息。
本公司与下列机构充分沟通，并做好沟通记录：
a) b)
与供方进行沟通；
与顾客或消费者进行沟通，沟通的内容包括产品信息 ( 包括有关预期用途、特定储
存要求以及适宜时含有保质期的说明书 ) 、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱
怨的顾客反馈。 c) d) 5.3.2.2
与食品主管部门进行沟通。
与对公司食品安全有影响的相关方以及受公司食品安全影响的相关方进行沟通
内部沟通
( 科研机构、社会团体 ) 。
本公司建立和实施《沟通控制程序》 ，明确内部沟通的职责和权限，并就内部沟通
中信息的接收、成文、处理、答复以及记录做出规定。
本公司保证在内部有关人员间充分沟通影响食品安全的事项。
本公司将把获得的信
息体现在 HACCP体系的更新上，并把这些信息作为管理评审的输入：
本公司保证将下列变更信息及时传递给 HACCP小组的相关人员， 以便利用这些信息进行 HACCP管理体系的更新，以保持 HACCP管理体系的有效性。这些变更的信息包括但不限于以下方面：
a) b) c) d) e)
产品或新产品； 原料、辅料或服务； 生产系统和设备；
生产场所，设备位置，周边环境； 清洁和卫生方案；
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包装、储存和分销系统；
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人员资格水平和职责及权限分配； 法律法规要求；
与食品安全危害和控制措施有关的知识； 组织应遵守的顾客、行业和其他要求； 来自外部相关方的有关问询；
表明与产品有关的食品安全危害的抱怨； 影响食品安全的其他条件。
内部审核
公司组织制定并执行《内部审核控制程序》 ，确保每年至少进行一次内部审核，以确定 HACCP体系是否符合要求，并得到有效实施、保持和更新。
在制定审核计划时考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的审核结果，并对审核的准则、范围和方法做出规定。
内部审核员的选择和审核的实施确保审核过程的客观性和公正性， 内部审核员不应审核自己的工作。
对发现问题责任部门应分析原因，采取纠正措施，以消除所发现的不符合项及其原
因。
内部审核组组织对所采取措施的有效性进行验证；
内部审核过程相关记录由质管部负责保存。
5.5
管理评审
1)
本公司建立和实施《管理评审控制程序》 ，定期对 HACCP体系 ( 包括食品安全
方针、目标 ) 进行评审，以确保其适宜性、充分性和有效性，并识别改进的机会和修改的 要求，保持管理评审的记录。 2) 3)
管理评审由总经理主持，每年至少一次。
管理评审计划由 HACCP小组组长编写，批准后发放至参加管理评审的有关人员。
4) 参加管理评审的人员在收到管理评审计划后，按要求准备好管理评审输入报告，这些报告的内容包括：
a) b)
以往管理评审跟踪措施的实施情况； 验证活动结果的分析情况；
c) 可能影响食品安全的环境变化情况，包括与公司食品安全和法律法规有关的发展变化； d) e)
紧急情况、事故和撤回的情况； 体系更新活动的评审结果；
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f) g) h)
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对沟通活动 ( 包括顾客反馈 ) 的评价情况； 外部审核或检验的情况； 改进建议。
提交的报告与 HACCP体系的目标相联系，以便于总经理使用并考核目标是否已实现。
5) 按期召开管理评审会议，与会人员根据输入的资料就方针、目标、管理体系进行评价，评价其是否需要变更。 6)
HACCP小组组长负责编制管理评审报告 ( 管理评审输出 ) ，管理评审报告中写明食品安全保证；
食品安全管理体系有效性的改进； 资源需求；
食品安全方针和相关目标的修订。
管理评审报告经总经理批准后发给有关部门和人员。
包括以下决定和措施的管理评审结论：
a) b) c) d)
7)
8) HACCP小组组长负责对管理评审中提出的改进措施的执行情况进行跟踪验证， 验证的结果记录并上报总经理。
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6 前提计划
6.1
总则
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公司组织制定并执行前提计划，以持续满足
HACCP体系所需的卫生条件；本公
GMP）、卫生标准操作程序
司前提计划包括人力资源控制程序、公司良好生产规范（
（ SSOP）、采购控制程序、产品召回控制程序、产品标识和可追溯控制程序、设备设施维修保养计划、应急预案、食品添加剂使用管理制度等。公司前提计划经批准并保持记录。
6.2 人力资源保障计划
公司制定并实施《人力资源控制程序》 ，确保从事食品安全工作的人员能够胜任。
控制程序应对以下方面做出规定：
a) 对管理者和员工提供持续的 HACCP体系、相关专业技术知识及操作技能和法律法
规等方面的培训，或采取其他措施，确保各级管理者和员工所必要的能力。
b) 评价所提供培训或采取其他措施的有效性。 c) 保持人员的教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.3 良好生产规范（ GMP）
公司根据 GB14881-2013《食品生产通用卫生规范》 、《出口食品生产企业备案管理
规定》、GB/T25007-2010《速冻食品生产 HACCP应用准则》、SB/T10699-2012《速冻食品
生产管理规范》、SN/T2907-2011《出口速冻食品质量安全控制规范》 、GB12694-2016《食
品安全国家标准
畜禽屠宰加工卫生规范》 、 GB19303-2003《熟肉制品企业生产卫生规
HACCP应用规
范》、GB/T《畜禽屠宰 HACCP应用规范》、GB/T20809-2006《肉制品生产
范》、
《食品生产许可审查通则》以及其他相关法律法规及其他要求，制定本公司《良好生产
规范（ GMP）》，并按照要求组织实施。
6.4 卫生标准操作程序（ SSOP）
公司制定并实施《卫生标准操作程序
SSOP》文件，对以下方面做出规定：
a) 接触食品（包括原料、半成品、成品）或与食品有接触的物品的水和冰应当符合安全、卫生要求；
b) 接触食品的器具、手套和内外包装材料等应清洁、卫生、安全； c) 确保食品免受交叉污染；
d) 保证操作人员手的清洗消毒，保持洗手间设施的清洁；
e) 防止润滑油燃料、清洗消毒用品、冷凝水以及其他化学、物理和生物等污染物对食品造成安全危害。
f) 正确标注、存放和使用各类有毒化学物质； g) 保证与食品接触的员工的身体健康和卫生； h) 清除和预防鼠害和虫害。
各部门保存 SSOP运行的相关记录。
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食品HACCP管理手册
