证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。 A．挪用公司资金
B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储 C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务 3、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它
D．被同一机构控制
4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
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保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人
5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。 A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金
6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户
7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。 A．客户基本资料
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B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求
8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
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C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
12、在股票直接投资业务中，直投子公司能够开展的业务有（ ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中国证监会认可开展的其它业务 13、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市
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