第七章 非关税措施
一、名词解释
1． 非关税壁垒：是与关税壁垒相对而言，是指除关税措施以外的一切限制进口的各种
措施。
2． 进口配额制：又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年，
通常为一年）内，对进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 3． 绝对配额：是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，
在这个数额内允许进口，达到这个配额后，便不准进口。
4． 关税配额：是指对进口商品的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额
以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。 5．“自动”出口配额制：又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国家的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3~5年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额禁止出口。
6． 进口押金制：又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预
先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重了进口商的资金负担，起到限制进口的作用。
7． 进口许可证制：是指一国政府为了管制对外贸易，规定某些商品的进口必须到国家
指定的机关申请进口许可证，否则一律不准进口、海关不予放行的制度。许可证是国家许可外贸经营者进口或出口货物的凭证，也是海关对进出境货物监管的重要依据。
8． 外汇管制：也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，
以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。
9．技术性贸易壁垒：是指一国以维持生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻的技术、安全和卫生等标准去要求进口商品，并使这些标准和规定复杂多变、严格苛刻，使外国产品难以适应，从而导致这此商品无法符合标准而被进口国拒之门外，起到限制外国商品进口的作用。
10．绿色壁垒：是指一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过制定苛刻的环境保护标准，来限制国外产品的进口。
11．歧视性政府采购政策：是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货，有的国家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。
12．进出口的国家垄断：也称国营贸易，是指对外贸易中，对某些或全部商品的进出口由国家机构直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些垄断组织或专业贸易公司。 二、填空题
1．关税壁垒 关税措施 限制进口 2．灵活性、有效性、隐蔽性、歧视性 3．直接限制 间接限制
4．全球配额 国别配额 自主配额 协议配额 5．优惠性 非优惠性
6．选择性 3—5年， 非协定的“自动”出口配额 协定的“自动”配额
7．有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 无定额的进口许可证 特种商品许可证
8．成本性外汇管制、数量性外汇管制、混合性外汇管制 混合性外汇管制 9．指定的银行无息存储
10．外国出口商不愿融通资金 利率水平较高 11．烟酒类 农产品 武器 石油 12．法令和政策 本国货
13． 技术标准 卫生检疫标准 商品包装和标签规定 14．反比 二、单项选择题
1 B 2Ｃ 3Ａ 4B 5A 6D 7A 8B 9C 10D 11A 12B 13C 14A 15B 16D 17A 18C 19B 20B 21C 22C 23C 三、多项选择题
1ABCD 2AD 3ABCE 4BD 5ABD 6ABD 7ACD 8BCD 9ACDE 10AD 11BCD 12ABCDE 五、判断题
1√ 2× 3√ 4× 5√ 6√ 7× 8× 9√ 10× 11× 12× 13× 14× 15× 16√ 六、简答题
1． 简述非关税壁垒的特点。
（1） 灵活性
一般来说，各国关税税率的制定必须通过立法程序，并要求具有一定的连续性，所以调整或更改税率的随意性有限。同时，关税税率的调整直接受到世界贸易组织的约束（非成员国也会受到最惠国待遇条款约束），各国海关不能随意提高以应付紧急限制进口的需要，因此关税壁垒的灵活性很弱。而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都更迅速、简单、伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。同时能根据实际情况，变换限制进口措施，达到限制地进口的目的。
（2）有效性
关税壁垒的实施旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。当面对国际贸易中越来越普遍出现的商品倾销和出口补贴等鼓励出口措施，关税就会显得作用乏力。同时，外国商品凭借生产成本的降低（如节省原材料、提高生产效率、甚至降低利润率等），也能冲破高关税的障碍而进入对方国家。而有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超限额就禁止进口。这种办法在限制进口方面更直接、更严厉，因而也更有效。
（3）隐蔽性
要通过关税措施限制进口，惟一途径就是提高关税税率，而关税税率必须在《海关税则》中公布，毫无隐蔽性可言。非关税措施则完全不同，其措施往往不公开，或者规定极为烦琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。它既能以正常的海关检验要求的名义出现，也可借用进口国的有关行政规定和法律条例，使之巧妙地隐藏在具体过程中无需作公开的规定。
（4）歧视性
因为一国只有一部关税税则，因而关税壁垒像堤坝一样同等程度地限制了所有国家的进出口。而非关税措施可以针对某个国家或某种商品相应制定，因而更具歧视性。比如，1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的。又如，英国生产的糖果在法国市场上曾经长期有很好的销路，后来法国在食品卫生法中规定禁止进口含有红霉素的粮果，而英国糖果正是普遍使用红霉素染色的，这样一来，英国糖果大大失去了其在
法国的市场。
综上所述，非关税措施在限制进口方面比关税措施更有效、更隐蔽、更灵活和更有歧视性。正是由于这些特点，非关税措施取代关税措施成为贸易保护主义的主要手段，有其客观必然性。
2．非关税壁垒有何作用和对国际贸易有何影响？
发达国家利用非关税措施的作用主要表现在三个方面：（1）作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。（2）在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。（3）用作对其他国家实行歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。总之，发达国家设置非关税措施是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局，具有明显的剥削性。而发展中国家利用非关税措施的主要目的是：（1）限制非必需品进口，节省外汇。（2）削弱外国进口商品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业。（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
非关税壁垒对国际贸易的影响有： （1）对世界贸易的影响
A．非关税壁垒阻碍了国际贸易的发展
B．非关税壁垒改变了国际贸易商品结构和地理方向 （2）对进口国贸易的影响
A．引起国内同类商品市场价格上涨 B．保护了国内同类产业 （3）对出口国贸易的影响 一般来说，进口国加强非关税壁垒，特别是实行直接的进口数量限制，固定了进口数量，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商品增长率下降或出口数量的减少和出口价格下跌。
3．比较绝对配额与关税配额的异同。
（1）相同点：都以配额的形式出现，达到限制进口的目的，并可以通过提供、扩大或缩小配额向贸易对方施加压力使之成为贸易保护的一种手段。
（2）不同之处：绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口；关税配额是一种征收关税同进口配额结合在一起的限制进口的措施，在商品进口超过规定的最高额度后，仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。
4．外汇管制分为哪几种，如何起到限制进口的作用？
外汇管制一般可分为三种：数量性外汇管制、成本性外汇管制、混合性外汇管制 实行外汇管制的国家，出口商须将其出口所得外汇收放入按官方汇率出售给外汇管理机构，而进口商也必须向外汇管理机构申请进口外汇。此外，外汇在该国禁止自由买卖，本国货币的携出入境也受到严格的限制。这样政府就可以通过确定官方汇率、集中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配等方法来控制进口商品的数量、品种和国别。 5．发达国家如何利用技术标准达到限制进口的作用？
当今世界上很多国家特别是发达国家以维持生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻的技术、安全和卫生等标准去要求进口商品，并使这些标准和规定复杂多变、严格苛刻。就人类社会总体利益而言，很难说这些规定和标准是多余的，但是，一旦任意提高这些标准，就会使外国产品难以适应，从而导致这此商品无法符合标准而被进口国拒之门外，起到限制外国商品进口的作用。那么这些标准就不是保护人们健康和安全的屏障，而成为贸易保护的壁垒。 四、案例题：
1．欧盟预采用的CR法案属技术壁垒。欧盟称2欧元以下打火机易被儿童玩耍，为保护儿童的安全，要求在2欧元以下的打火机都必须加装一个防止儿童开启的装置（即CR装置），出台这个法案是从保护儿童安全的角度任何人没有办法质疑其目的，这种意图完全应该是合理的而也应该是普遍接受的。但是这却导致中国几乎所有的打火机均要提高价格或加装CR装置，从而增加成本，失去欧盟市场。一国以维持生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻的技术、安全和卫生等标准去要求进口商品，并使这些标准和规定复杂多变、严格苛刻，使外国产品难以适应，从而导致这些商品无法符合标准而被进口国拒之门外，起到限制外国商品进口的作用。这就成为了技术性贸易壁垒。因而CR法案成为了一种贸易壁垒。
2．中国出口的打火机几乎均为2欧元以下，而其他国家在中国贴牌生产的打火机因为名牌，价格在2欧元以上，但质量相同，但欧盟却将价格与安全挂钩，以法律性形式强制性针对性地对中国打火机规定极为苛刻的标准，要求中国打火机加装CR装置，使中国打火机生产厂商难以对付和适应，如果不加装就会失去欧盟市场，而加装又要遇到知识产权问题并且会增加成本，同样也会失去市场优势，这一CR法案具有很强的隐蔽性和针对性。 3．启示一：创建名牌，提高附加值，而不能只靠低价竞争；
启示二：提高技术含量和产品档次，拥有自己的知识产权；
启示三：建立行业组织，互相协调，防止竞相压价，维护共同利益
国际贸易第七章练习题答案
