山西省上半年证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题

由天下分享时间：2024/11/30 8:31:55 加入收藏我要投稿点赞

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山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益

与风险试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于投标限定，下列说法错误的是（）。 A．利率或利差招标时，标位变动幅度为%

B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的%、10% C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%

D．单一标位最低投标限额为亿元，最高投标限额为15亿元 2、公司申请其股票上市应有__记录。 A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

3、行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A．全国人民代表大会 B．国务院

C．全国人大常委会

D．国务院组成部门及其直属机构 4、组建证券投资组合时，涉及到__ A．决定投资目标和可投资资金的数量

B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例

C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

D．投资组合的修正和业绩评估 5、以下说法中，正确的是__。

A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平 D．组合管理强调构成组合的证券应多元化 6、基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 7、全球资产配置的期限在__。 A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右

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D．1个月以内 8、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A．5 B．10 C．15 D．50

9、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法

10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。 A．简单(净值)收益率 B．预期收益率

C．时间加权收益率 D．算术平均收益率

11、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算

12、下面属于行业分析调查研究法的是__。 A．历史资料研究法 B．电话访谈

C．归纳与演绎法 D．比较分析法

13、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A．集合理财 B．专业管理 C．组合投资 D．利益共享 14、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．融资融券业务

C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务

15、以下属于基金运作披露的信息是__。

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A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

16、以下关于分析方法的说法，错误的是__。

A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证

B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺

C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题 D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在

17、根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计 5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于 3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元

B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元

C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变 D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25% 18、开立证券账户应坚持__的原则。 A．合法性和真实性 B．合法性和同一性 C．同一性和真实性 D．合法性和有效性

19、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A．登记结算公司 B．证券交易所

C．所委托的证券公司

D．发行该债券的上市公司 20、企业债券每份面值为__元。 A．10 B．100 C．1000 D．10000

21、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司

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D．代理人

22、当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。 A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

23、结算所实行的结算制度是__。 A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度 24、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A．大于 B．小于 C．等于

D．大于或等于

25、下列属于消极型组合管理策略的是__。 A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分） 1、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月 2、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》

B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 3、债券的发行价格可以分为__。 A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

4、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A．选择交易对手的自主性

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B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

5、下列关于代销的论述中，不正确的是__。 A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

7、以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是：发行价等于_______。 A．每股净资产乘以市盈率 B．每股净资产乘以溢价倍率 C．每股净资产乘以净资产收益率 D．每股净资产乘以净资产倍率

8、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。 A．100 B． C． D．