2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预
习汇总【十】
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2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】考点：证券经纪业务的概念与特点 (一)证券经纪业务的概念
证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。
证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。
目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
(二)证券经纪业务的特点
(三)客户和证券经纪商的委托代理事项
1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;
2、代理客户进行资金、证券的清算、交收; 3、代理保管客户买入或存入的有价证券;
4、代理客户领取红利股息及其他利益分配;
5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单;
6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。 例题
证券经纪业务的特点有( )。 I、业务对象的广泛性 II、客户指令的权威性 III、投资交易的自由性 IV、客户资料的保密性 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV 【答案】D
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】考点：证券经纪业务的营销管理 (一)证券公司经纪业务营销的主要内容
证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。 证券经纪业务营销活动主要包括：
1、客户招揽
证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。 2、客户服务
客户服务贯穿于证券公司营销活动的始终。
证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步，证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。
在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【三】考点：证券经纪业务的营运管理 (一)账户管理
证券经纪业务中客户账户主要包括： 客户在证券公司开立的资金账户 代理中国结算开立的各市场证券账户 代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户 经核准允许受理的其他金融产品账户 1、账户开立的总体要求
(1)证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整;
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】
