证券公司半年工作计划

证券公司半年工作计划

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立 并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营 证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限 公司。下面是小编整理的证券公司半年工作计划，欢迎来参 考！

证券公司半年工作计划 1 打造服务品牌，注重温馨 服务 1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀

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2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权 进行温馨提示，提高客户忠诚度 ; 3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机 短信，并选择须开通的短信服务 ; 4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推 荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平 ; 把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透， 把营销精力放在优质产品上， 如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的 选择，营销工作要做到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。 深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的 引导，例如产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大 客户的良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次 的客户群。

加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗 力 新业务品种不断增加， 如创业板、 三板业务、 etf 业务、 新股发行、融资融券、 ib 业务、产品销售等等，为了提升大 家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从 而促进各项业务的均衡发展。 xxxx 年下半年的工作指导思想是： 继续贯彻公司年初制 订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力 抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势 创利业务，积极培育新的利润增长点。 xxxx 年下半年的工作思路： 继续集中公司资源开展固定 收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经 营指标 ; 同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理 业务，培育新的赢利点，为 xxxx 年实现跨越式发展奠定扎 实的基础。

xxxx 年下半年的经营目标是：下半年实现总收入 20，

074 万元。其中：经纪业务总部实现收入 13，989 万元; 固定

收益总部实现收入 2，500 万元; 投资银行总部实现收入 1， 780万元;企业融资部实现收入 680 万元;证券投资部实现收 入 1， 125 万元。

加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件 抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力 度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东 和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段， 争取在年内实现突破 ; 同时继续全力应对有关诉讼案件，为 争取创新试点券商创造条件。 继续推进优势创利业务的大力发展 1、经纪业务

下半年实现营业收入 13，989 万元; 客户托管资产总量 达到160亿元，市场占有率达到 8%。。 下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健 康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发 展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪 业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入 的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准 事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治 理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、 动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同 时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的 客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断 优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区 域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。 通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、 资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。 一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端 客户的核心资讯开发 ; 另一方面，要借助信息技术的支持， 建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将 人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合， 建立多样化、差异化的咨询服务体系。 加强新产品、 新业务的研究与培训， 构建综合销售平台。 不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。 充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、 推介，继续加大基金产品的销售力度 ; 探索权证、 etf 、股指 期货等新产品的营销和服务方法并大力推广

; 对市价委托等 交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化 ; 积极协 助总部业务部门开展企业融资、 财务顾问、 债券分销等业务， 将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分 支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行 业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人 制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推 动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、 培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强 开拓能力的销售队伍打好基础。

2、固定收益业务

下半年实现业务收入 2500 万元，完成国债承销量 60 亿 元，国开行金融债完成 45 亿元。 继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债 项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势， 推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部 机构的合作，争取在年内完成 1— 2 家主承销的发行，实现 业务收入 1000 万元，并增加 3— 4 个储备项目。 探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。 通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式， 在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制， 提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银 行间债券市场现券交易实现差价收入 1500 万元。 加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与 竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模 式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增 10 家左 右的核心客户

加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不 断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始 增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期 融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交 易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的 发展动态，加强创新研