2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序
试卷总分：108答题时间：150分钟
一、单项选择题1.
委托指令根据（ ），有买进委托和卖出委托。[0.5分]-----正确答案(B)A委托时效限制B买卖证券的方向C委托价格限制D委托订单的数量委托指令根据（ ），有市价委托和限价委托。[0.5分]-----正确答案(C)A买卖证券的方向B委托时效限制C委托价格限制D委托订单的数量
委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。[0.5分]-----正确答案(D)A买卖证券的方向B委托价格限制C委托订单的数量D委托时效限制在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)A价格优先原则、时间优先原则B经纪商优先原则C按比例分配原则、数量优先原则D客户优先原则、做市商优先原则
5.
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。[0.5分]-----正确答案(B)ABCD
6.
清户登记过户清账销户余额清算
2.
3.
4.
开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。[0.5分]-----正确答案(B)A储蓄账户B证券账户C结算账户D基金账户
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。[0.5分]-----正确答案(A)
A中国证券登记结算有限责任公司B中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
7.
8.按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。[0.5分]-----正确答案(B)A交易金额B交易场所C账户用途D投资者种类
9.
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。[0.5分]-----正确答案(A)A1B3C4D5
10.对于国家法律法规和行政规章规定需要的（ ）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申
请开立多个证券账户。[0.5分]-----正确答案(C)
A资产独立核算B证券分级管理C资产分户管理D证券分户管理
11.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A代码制B挂名制C匿名制D实名制
12.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。[0.5分]-----正确答案(D)
A中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C中国证券登记结算有限责任公司
D中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
13.上海证券账户当日开立，（ ）生效。[0.5分]-----正确答案(B)
A当日
B次一交易日C第二个工作日D第二天
14.深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。[0.5分]-----正确答案(A)
A当日
B第二天C次一交易日D第二个工作日
15.（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
[0.5分]-----正确答案(A)A证券托管B证券交易C证券存管D证券交付
16.（ ）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后
者代为处理有关证券权益事务的行为。[0.5分]-----正确答案(B)
A证券交付B证券存管C证券交易D证券托管
17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红
利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。[0.5分]-----正确答案(B)A证券公司B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C中国证券登记结算有限责任公司D交易参与人
18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位数字。[0.5分]-----正确答案(C)
A3B5C6D8
19.如不在委托单上特别注明，均按（ ）处理。[0.5分]-----正确答案(A)
A当日有效
B撤销C次日有效D无效
20.从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。[0.5分]-----正确答案(C)
A波动区间B有效性
C限制形式D高低
21.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进
或卖出证券。[0.5分]-----正确答案(D)
ABCD
最合理的价格最高的价格最低的价格当时的市场价格
22.市价委托的缺点是（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
A成交速度慢
B容易坐失良机，遭受损失
C只有在委托执行后才知道实际的执行价格D必须等市价与限价一致时才有可能成交
23.以下（ ）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。[0.5分]-----正确答案(C)
A最优5档即时成交剩余转限价申报B本方最优价格申报
C最优5档即时成交剩余撤销申报
D对手方最优价格申报
24.债券质押式回购的计价单位是（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)
A每百元资金到期年收益率
B每百元面值债券的到期购回价格C每百元面值债券的到期购回现值D每百元资金到期加权平均年收益率
25.债券买断式回购的计价单位是（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
ABCD
每百元资金到期年收益率
每百元面值债券的到期购回现值每百元面值债券的到期购回价格每百元资金到期年收益额
26.上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。[0.5分]-----正确答案(C)
A债券质押式回购交易
B基金交易
C债券买断式回购交易D权证交易
27.深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。[0.5分]-----正确答案(D)
A基金交易
B债券买断式回购交易
C权证交易
D债券质押式回购交易
28.上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。[0.5分]-----正确答案(D)
A权证交易
B债券买断式回购交易
C基金交易
D债券质押式回购交易
29.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
A0.001元人民币B0.01元人民币C0.01港元D0.001美元
30.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A0.01元人民币B0.001元人民币C0.01港元D0.001美元
31.上海证券交易所和深圳证券所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
[0.5分]-----正确答案(A)
A基金交易
B债券质押式回购交易C权证交易
D债券买断式回购交易
32.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A全值交易B净价交易C全价交易
2011年证券从业资格考试证券交易第二章试题--证券交易程序-证券交易试卷与试题
