工程分包风险分析和对策
2010 年 5 月
工程分包风险分析和对策
随着新一轮管道建设高潮的到来，管道施工单位承担的施工
任务逐年增加，现有施工资源难以满足不断增加的施工任务。因
此，适当的进行工程分包是企业的必然选择，也是补充公司施工
资源不足的有效途径，分包单位是我们的合作伙伴，是互利共赢
平等的合同关系。管理好分包单位是我们较好完成任务的有力保
证。随着分包项目的不断增加，分包队伍越来越多，工程分包风
险越来越大。因此，必须进行风险分析和研究，采取适当对策，确
保企业和谐稳定发展。
一、当前管道工程分包面临的风险分类 （一）分包单位主体资格不合法的风险
在工程实际工作中，常常出现总承包单位忽视分包单位主体
资格进行详细审查，有意或无意将部分工程分包给资质不符合规
定的单位，为分包合同的履行埋下了巨大的潜在风险，面临的风
险主要有：
1、民事责任
因分包合同无效，如果发生分包工程质量、安全问题或造成
总承包合同工期延误等问题，总承包单位要当向业主承担全部违
约及赔偿责任，而很难从分包单位获得赔偿。总承包单位面临业
第 1 页 共 7 页
主单方面解除合同，并追究违约、赔偿责任。总承包单位收取的
分包工程管理费属非法所得将被人民法院依法收缴。
2、用工责任
由于分包单位主体资格不合法，分包单位不具有用工资格，
根据劳动和社会保障部有关规定，建筑、安装施工企业等用人单
位将工程（或业务）或经营权发包给不具备用工主体资格的组织
或自然人，对该组织或自然人招用的劳动者，由具备用工主体资
格的发包方承担用工主体责。若招用的劳动者发生伤亡事故或分
包人未支付劳动报酬，总承包单位应承担用工主体责任。
3、行政处罚
根据国务院《建设工程质量管理条例》第 62 条规定：承包单
位将承包的工程转包或违法分包的，责令改正，没收非法所得，
并处工程合同价款 0.5%以上 1%以下的罚款,可以责令停业整顿,
降低资质等级,情节严重的,吊销资质证书。
（二）分包合同内容、形式不合法的风险
《建筑法》第 29 条及《合同法》第 270 条均规定：“主体结构的
施工必须由承包人完成”。业主将一项工程交于总承包单位施工，
是基于对总承包单位的综合履行能力和水平审查后的信任。因此，
不仅总承包单位拟分包项目必须事先征得业主同意，主体结构必
须由自己施工。尽管在不少工程项目中，业主招标文件及总承包
合同汇总均明确规定不许主体分包，但部分总承包单位仍将主体
第 2 页 共 7 页
工程分包出去。由于分包管理失控，给施工质量、安全带来隐患，
分包合同内容、形式不合法势必会给总承包单位带来不可预料的
法律风险。
（三）分包单位转包或再次转包的风险
转包或再分包都是法律所禁止的，但在实际操作中，不时存
在分包单位将承揽的工程转包或再次分包的现象，目的是赚取差
价或收取管理费，由于再分包和转包一般是私下操作，总承包单
位一般不知情，这样会给总承包单位带来巨大的潜在法律风险。
（四）挂靠风险
在目前激烈的市场竞争中，有些不具备资质的个人或资质不
足的单位会利用其人脉或特殊隶属关系，利用其他单位的资质投
标或承揽工程，由其自行组织施工，但受其自身技术实力或管理
水平的限制，无法满足业主的工程建设要求，由于挂靠单位给企
业造成重大损失的情况时有发生，风险很大，无论对被挂靠单位
来说，还是对总承包单位来说风险同样存在。
（五）分包合同订立不规范，缺少必备条款的风险
依法订立合同是规范和约束合同双方责、权、利的法律依据，
分包合同的签订效果，不仅关系到分包合同的履行，也影响总承
包合同的履行，还涉及发生纠纷后的如何处理的法律依据的重大
问题，
第 3 页 共 7 页
（六）先进场施工后签订合同的风险
由于双方没有签订合同，合同价款、权利、义务等关键条款
没有明确，但双方形成了事实合同，先施工后签订合同，会给总
承包单位带来很大法律风险，如果与分包商在合同价款等方面大
不成一致将给总承包单位带来很大的法律风险。
（七）工程款拨付不及时带来的风险
工程款是工程能否顺利进行的关键因素，如果分包单位由于
种种原因，无力垫付，势必影响工程的进展，同时会影响总承包
单位的后续工程进度和综合进度，如分包单位由于资金链断裂被
迫停工或退出施工，这样会给总承包单位带来诸多法律风险。
（八）以包代管的风险
如果总承包单位将工程分包后，对分包商的管理忽视分包管
理，由于分包单位自身实力、管理水平等原因造成工程现场管理
混乱，容易引发安全、质量事故。总承包单位必须为分包单位造
成的一切后果负责，向业主承担违约责任、赔偿的连带责任，还
要受到行政处罚。势必影响总承包单位的市场信誉、形象等无形
资产。
第 4 页 共 7 页
工程分包风险分析和对策
