50001-2011能源管理体系全套文件

由天下分享时间：2024/11/18 23:39:19 加入收藏我要投稿点赞

能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

（能源管理手册及程序文件）

第 1 页共 1 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

XX科技股份有限公司

能源管理手册

文件编号：AL/NYSC-2017 版本：受控号：编制：

审核：

批准：

发布日期：2017年11月28日实施日期：2017年11月28日

第 2 页共 2 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

能源管理手册修订记录

序号修订日期修订内容抽取页码增加页码修订人批准人 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

第 3 页共 3 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

发布令

能源管理手册发布令

为了建立并不断完善公司能源管理体系,降低能源消耗,提高能源利用效率，实现高效低耗生产，依据《能源管理体系要求及使用指南》ISO50001:2011，《能源管理体系要求》（GB/T23331-2012），结合公司实际情况，编制了《能源管理手册》第一版，本手册描述了XX药业股份有限公司对能源管理体系的要求，适用于XX科技股份有限公司涉及生产、产品及单位管理相关过程的能源管理活动。阐明了XX科技股份有限公司的能源方针和目标，是XX科技股份有限公司全面贯彻能源管理体系要求的法规性文件，是实施能源管理必须遵守的行为准则，是能源管理体系内部审核和第三方审核的重要文件。经审定，现予以批准颁布，本手册自2017年11月30日起实施。

本手册是公司能源管理体系的法规性文件，是指导建立并实施能源管理体系的纲领和行为准则，全体员工必须遵照执行。

批准： XX科技股份有限公司

二零一七年十一月二十八日

第 4 页共 4 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

能源方针发布令

全体员工及相关方：

我公司能源方针经广泛征集，充分讨论研究，现予发布实施，要求全体员工认真执行，请相关方密切配合。

能源方针：

遵守法规清洁生产创新改造提高能效内涵：

一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循环经济发展。

二、采用节能新技术、新工艺，不断创新改造，持续改进能源绩效，以降低能源消耗，提高能源利用效率。

三、合理用能，建立并持续改进能源管理体系，坚持以人为本，履行社会责任，实现可持续发展。

四、支持高效产品和服务的采购，支持积极改进能源绩效的设计。五、为积极制定能源目标、指标提供方向和框架。总经理：

二〇一七年十一月二十八日

第 5 页共 5 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

关于公布能源目标、指标的通知

各相关单位：

为保持能源体系有效运行，不断提高能源绩效，全面完成“十二五”节能减排任务，结合公司实际生产经营情况，制定了能源目标、指标，现予以公布如下：

XX科技股份有限公司能源目标、指标清单

能源目标、指标名称年计划节能量单位 tce 2017年目标、指标值节约313 tce 2018年目标、指标值节约330 tce

能源目标、指标分解清单

剂型塑瓶（107、113、207车间）水针（106车间） 2017年计2017年节能划产量（标目标、指标准万瓶）较2016年单耗下降2%； 2017年计划节能量（tce） 2018年计2018年节能划产量（标目标、指标准万瓶）较2017年单耗下降1.8%； 2018年计划节能量（tce） 27500 138 29000 131 较2016年单耗下降2%； 193000 30 较2017年单耗下降2.1%； 195000 33 软袋（105、较2016年单203车间）耗下降1%；玻瓶（201车间）较2016年单耗下降1.5% 24500 101 较2017年单耗下降1.1%；较2017年单耗下降1.5% 27000 122 20400 44 20400 44 第 6 页共 6 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

总合计 \\ \\ 313 \\ \\ 330

2019年能源消耗情况

剂型 2013年总耗 2013年产2013年单耗量(万瓶) （tce/万瓶） 0.252 塑瓶（107、电（万Kw） 2050.52 113、207车折合标煤 7102.18 28150 蒸汽（t） 45821 间）电（万Kw） 744.25 水针（106）折合标煤 1728.98 218362 蒸汽（t） 8143 （万Kw） 1109.49 软袋（105、电折合标煤 4689.36 11344 203车间）蒸汽（t） 33258 （万Kw） 517.74 玻瓶（201车电折合标煤 3864.8 25810 间）蒸汽（t） 30485 0.008 0.413 0.143

XX科技股份有限公司

二〇一七年十一月二十八日

第 7 页共 7 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

企业简介

XX科技股份有限公司是国内综合性化学药品生产企业，为股份制企业，下辖XX有限公司、XX药业（XX）有限公司、XX医药科技有限公司三大全资子公司，控股XX科技集团有限公司。公司前身为XX市第三制药厂，1998年改制组建XX药业有限公司，2011年7月1日正式更名为XX药业股份有限公司。

公司现为中国化学制药工业协会副会长单位、XX省医药行业协会副会长单位、国家级高新技术企业，设有博士后科研工作站及XX省泰山学者药学特聘专家设岗单位，拥有国家级企业技术中心、XX省企业技术中心、XX省抗生素工程技术研究中心及XX省静脉营养大容量注射剂工程实验室。公司占地1000余亩，现有员工3000 余人，其中专业技术人员 900 余人，总资产近20亿元。

长期以来，公司秉承“推陈出新，诚实守信”的企业理念，以创新驱动提升企业核心竞争力，保持了年均30%以上的增长，2011年跻身国内制药企业50强。公司产品涉及大输液（非PVC软包装输液、PP塑瓶输液、玻璃瓶输液）、水针剂、冻干粉针剂、片剂、膏剂、滴眼剂、胶囊剂和小原料药等八大剂型400多个规格的产品，其中XX药业输液产品总产能全国第三，单厂产能位居国内第一，水针产量居XX省第一位。

十三五期间，XX药业将继续以科技创新为首要工作，通过引进战略投资者、上市、合资、增资等多种形式进行融资，增加新产品研发投入，提高新产品技术含量，努力实现销售收入100亿元，利税25亿元的宏伟目标，为中国医药事业的发展做出更大的贡献！

第 8 页共 8 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

第一章范围第二章引用文件第三章术语和定义第四章能源管理体系要求 4.1 总要求 4.2 管理职责 4.3 能源方针 4.4 策划 4.5 实施与运行 4.6 检查 4.7 管理评审第五章附录

附录1 能源管理体系公司机构图附录2 能源管理体系职责分配表附录3 程序文件目录附录4 能源管理人员

附录5 能源管理体系运行模式图

第 9 页共 9 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

第一章范围

1.1 能源管理体系覆盖范围

XX科技股份有限公司能源生产运行工序，以及与之相关联的能源供应、计量、控制等相关的管理活动。

1.2 公司覆盖的部门（见附录1能源管理公司结构图）。 1.3 能源管理手册是公司公司能源管理体系的核心：

1）本手册规定了建立、实施、保持和改进能源管理体系的要求，以降低能源消耗、提高能源利用率；

2）本手册规定了能源使用和能源消耗的相关要求；

3）本手册适用于本公司进行自我评价和自我声明能源管理体系与标准的符合性，并为第三方认证或评价提供依据。

第 10 页共 10 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

第二章引用文件

2.1 下列文件中的条款通过能源管理手册的引用而成为能源管理手册的条款，能源管理手册引用文件为：

1）GB/T23331-2012《能源管理体系要求》； 2）GB/T29456-2012《能源管理体系实施指南》。 3) ISO50001:2011《能源管理体系要求及使用指南》

第 11 页共 11 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦

能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

第三章术语和定义

能源管理手册采用ISO50001:2011《能源管理体系要求及使用指南》及《能源管理体系要求》(GB/T23331-2012)标准中的术语和定义。 3.1 边界

公司确定的物理界限、场所界限或次级公司界限。 3.2 持续改进

不断提升能源绩效和能源管理体系的循环过程。

注1：建立目标并发现改进机会的过程是一个持续的过程。注2：持续改进能实现整体能源绩效的不断改进，并与公司的能源方针一致。 3.3 纠正

为消除已发现的不符合所采取的措施。 3.4 纠正措施

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 3.5 能源

电、燃料、蒸汽、热力、压缩空气以及其他类似介质。

注1：在本标准中，能源包括可再生能源在内的各种形式，可被购买、贮存、处置、在设备或过程中使用以及被回收利用。

注2：能源可被定义为一个系统产生外部活动或开展工作的动力。 3.6 能源基准

用作比较能源绩效的定量参考依据。

第 12 页共 12 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

3.7 能源消耗使用能源的量。 3.8 能源效率

输出的产品、能源、服务或绩效，与输入的能源之比或其他数量关系。 3.9 能源管理体系

用于建立能源方针、能源目标、过程和程序以实现能源绩效目标的一系列相互关联或相互作用的要素的集合。 3.10 能源管理团队

负责有效的实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的人员。 3.11 能源目标

为满足公司的能源方针而设定，与改进能源绩效相关的、明确的预期结果或成效。 3.12 能源绩效

与能源效率、能源使用和能源消耗有关的，可测量的结果。 3.13 能源绩效参数

由公司确定，可量化能源绩效的数值或量度。

注：能源绩效参数可由简单的量值、比率或更为复杂的模型表示。 3.14 能源方针

最高管理者发布的有关能源绩效的宗旨和方向。

注：能源方针为设定能源目标、指标及采取措施提供框架。 3.15 能源评审

第 13 页共 13 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

基于数据和其他信息，确定公司的能源绩效水平，识别改进机会的工作。

3.16 能源服务

与能源供应、能源利用有关的活动及其结果。 3.17 能源指标

由能源目标产生，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求，它们可适用于整个公司或其局部。 3.18 能源使用

使用能源的方式和种类。如通风、照明、加热、制冷、运输、加工、生产线等。 3.19 相关方

与公司能源绩效有关的或可受到公司影响的个人或群体。 3.20 内部审核

获得证据并对其进行客观评价，考核能源管理体系要求执行程度的系统、独立、文件化的过程。 3.21 不符合不满足要求。 3.22 公司

具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。

第 14 页共 14 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

3.23 预防措施

为消除潜在的不符合的原因所采取的措施。 3.24 程序

为进行某项活动或过程所规定的途径。

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。

注2：程序一旦形成文件，“形成文件的程序”将被频繁使用。 3.25 记录

阐明所取得的结果或提供所从事活动证据的文件。

注：记录可用作可追溯性文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的依据。 3.26 范围

公司通过能源管理体系来管理的活动、设施及决策的范畴，可包括多个边界。

3.27 主要能源使用

在能源消耗中占有较大比例或在能源绩效改进方面有较大潜力的能源使用。

3.28 最高管理者

在最高层指挥和控制公司的人员。

第 15 页共 15 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

第四章能源管理体系要求

4.1总要求

4.1.1 目的

建立能源管理体系，提高能源利用率，减少能源浪费。 4.1.2 范围

适用于公司建立、实施、保持和持续改进能源管理体系。 4.1.3 职责

1）最高管理者负责相关职能的分配及资源的配置，任命关键岗位的人员，指定关键管理岗位的代理人；

2）各部门在各自职责范围内开展工作。 4.1.4 要求

在能源管理体系建设过程中应：

1）根据标准要求，建立能源管理体系，并编制必要的文件，按照文件要求公司具体工作的实施；体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关文件；

2）界定能源管理体系的管理范围和边界（见第一章范围规定）； 3）策划并确定可行的方法，以满足标准各项要求，持续改进能源绩效和能源管理体系。 4.1.5支持性文件

1）《文件控制程序》

2）能源管理公司机构成立文件（附件一）

第 16 页共 16 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦

能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

3）任命书(见附件二)

4）能源管理公司结构框图（见附图一） 5）PDCA方法（见附图二）

第 17 页共 17 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.2管理职责

4.2.1 目的

明确相关部门及人员的职责权限，以保持并持续改进能源管理体系。 4.2.2 范围

适用于公司的机构设置、职能分配和关键岗位人员的任命及授权。 4.2.3 职责

1）最高管理者对管理体系建设做出承诺并任命管理者代表和批准组建能源管理团队；

2）管理者代表指定相关人员开展能源管理活动，并明确职责权限； 3）各部门按照职责权限，开展能源管理活动。 4.2.4 要求

1）最高管理者

最高管理者承诺支持能源管理体系，并持续改进能源管理体系的有效性，具体通过以下活动予以落实：

⑴ 确定能源方针，并实践和保持能源方针； ⑵ 任命管理者代表和批准组建能源管理团队；

⑶ 提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需要的资源，以达到能源绩效目标；

注：资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等。 ⑷ 确定能源管理体系的范围和边界；

第 18 页共 18 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

⑸ 在内部传达能源管理的重要性； ⑹ 确保建立能源目标、指标； ⑺ 确保能源绩效参数适用于本公司； ⑻ 在长期规划中考虑能源绩效问题；

⑼ 确保按照规定的时间间隔评价和报告能源管理的结果； ⑽ 实施管理评审。 2）管理者代表

最高管理者应指定具有高级职称,从事能源管理工作3年以上的人员担任管理者代表，无论其是否具有其他方面的职责和权限，管理者代表在能源管理体系中的职责权限应包括：

⑴ 确保按照标准要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； ⑵ 指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理体系活动；

⑶ 向最高管理者报告能源绩效； ⑷ 向最高管理者报告能源管理体系绩效；

⑸ 确保策划有效地能源管理活动，以落实能源方针；

⑹ 在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；

⑺ 制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法； ⑻ 提高全员对能源方针、能源目标的认识。

第 19 页共 19 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

3）机械动力部

(1)负责贯彻落实国家发布的节能方针、政策、法律、法规、标准及规定，公司编制实施公司节能规划及年度计划。

(2)公司、搜集、存档能源管理方面的法律法规文件，并定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。

(3)整理、收集节能新技术、新设备及新能源和再生能源有效利用方面的信息，并及时以书面的形式向上级领导反映。 (4)公司制订本公司节能目标、指标、管理方案和应急预案。

(5)负责节能小组的建立并公司课题试验，整理、汇总课题研究的成果。 (6)负责新、改、扩项目及替换、改造对能源利用有重要影响的设施、设备时的节能评估论证。

(7)负责了解、收集国内外节能动态，推荐使用节能新技术、新工艺、新设备、新材料。

(8)负责公司生产工艺节能技术改造的论证和验收。

(9)负责公司能源监督工作，配合上级能源管理部门对公司进行能源利用监测、检查。

(10)负责制定公司主要节能管理制度，进行公司节能目标管理。 (11)负责公司能源管理人员和主要耗能设备操作人员参加上级部门的

节能培训，负责进行公司内部的节能学习培训计划的编制、落实和检查。

第 20 页共 20 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

(12)负责公司的能源统计和上报工作。

(13)负责能源管理内外部信息的交流及外来文件的接收、传递、控制等工作。

(14)制定内审、评审计划方案，公司好能源管理体系管理评审，协助管

理者代表就能源管理体系运行状况、改进措施和建议，确保体系的正常运行。

(15)能源管理体系的文件归口管理部门，负责公司编制管理手册及相

关文件的发布等工作。

（16）每月对各部门管理目标完成情况进行绩效考核，并考核电、汽消耗情况。

（17）根据本公司能源管理体系运行的需要，建立和调整公司结构，规

定各部门的职责和权限，建立通畅的内部沟通渠道。

（18）负责公司文件的制定、完善和管理文件的接收、发放、销毁等控制工作。

（19）负责监督、督促、维护、监控公司能源管理体系的运行情况。（20）会同有关部门搞好节能宣传教育工作，提高广大员工的节能意识。（21）确保全公司计量、仪表装置的可靠运行。

（22）负责本部门“自校”监视和测量装置的控制和“强检”计量器具的管理。

4）人力资源部职责

第 21 页共 21 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

(1)负责能源方面人力资源的配置、劳动关系、薪酬、考勤的管理和监督。

(2)公司节能教育学习，编制不同岗位的年度培训计划、方案并公司实施，建立并保存培训档案及培训记录，做好培训总结。 (3)汇总和制订年度员工能源管理技能培训计划，并公司实施。 5）安全生产部职责

(1)负责能源计划的编制和安排，综合计划的编制，审批各类能源的采购、加工计划等。

(2)负责能源运行指标完成情况的统计工作。

(3)负责公司各生产分厂做好生产过程的能源控制和对能源过程能力的确认。

(4)合理公司生产调度，努力降低能源消耗和损失，提高能源利用率。 (5)负责安全应急预案的编制和落实工作。

（6）负责公司确定、提供和维护为达到本公司节能技术的符合性所需

要的基础设施和工作环境/职业健康安全。 6）综合部职责

(1)负责对公司食堂、厕所及其他公共服务设施区域的节能管理，并制定相应的管理办法。

(2)负责本部门能源管理体系建立实施与运行持续改进。 7）各生产车间职责

第 22 页共 22 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

（1）负责本部门能源管理体系建立实施与运行持续改进。（2）对本车间能源使用情况及能源计量装置每月进行排查。（3）负责收集、识别与车间生产相关的能源管理标准、工艺标准、技

术规定等。

4.2.5 支持性文件 1）《任命书》 2）《职责分配表》 3）《能源管理人员一览表》 4）《文件控制程序》

第 23 页共 23 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.3能源方针

4.3.1 目的

制定降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。 4.3.2 范围

适用于本公司。 4.3.3 职责

1）最高管理者公司能源方针的制定，并签署发布； 2）管理者代表公司能源方针的实施； 3）各相关人员具体实施能源方针。 4.3.4 要求

能源方针阐述公司为持续改进能源绩效所作的承诺。最高管理者制定能源方针，并确保其满足：

1）与公司能源使用和消耗的特点、规模相适应； 2）改进能源绩效的承诺；

3）提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；

4）公司遵守节能相关法律法规及其他要求的承诺； 5）为制定和评审能源目标、指标提供框架；

6）支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计； 7）形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达；

第 24 页共 24 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

8）根据需要定期评审和更新。 4.3.5 支持性文件

1）《能源方针发布令》 2）《信息交流控制程序》 3）《管理评审控制程序》 4）《最高管理者承诺书》

第 25 页共 25 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.4策划

4.4.1策划 4.4.1.1 目的

采取有效措施，充分做好能源管理体系实施运行前的各项准备工作，并与能源方针保持一致，保证持续改进能源绩效。 4.4.1.2 范围

适用于识别法律法规及其他要求，开展能源评审，确定能源基准、能源绩效参数，制定能源目标、能源指标与能源管理实施方案。 4.4.1.3 职责

1）管理者代表负责公司策划； 2）相关部门具体实施策划。 4.4.1.4 要求

1）进行能源管理策划，利用适当的工具和方法对输入的用能信息进行分析，进而识别主要能源使用和持续改进能源绩效的机会，确保能源绩效持续改进。

2）策划的输入信息包括： ⑴ 与能源使用相关的数据； ⑵ 对公司能源绩效有影响的因素。

3）策划过程中所用的工具和方法如图所示（可加策划流程图或见附件），可包括：能源审计、能量平衡、物料平衡和设备测试等。

4）策划的输出应形成文件，包括：能源基准、能源绩效参数、能源目

第 26 页共 26 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

标和指标、能源管理实施方案等。 4.4.1.5支持性文件

1）《法律法规及其他要求控制程序》 2）《能源评审控制程序》 3）《绩效参数控制程序》

4）《能源基准、能源目标、能源指标控制程序》 5）《文件控制程序》 6）《信息交流控制程序》 4.4.2 法律法规及其他要求 4.4.2.1 目的

获取、识别、实施和评审节能相关的法律法规及其他要求，确保能源管理体系有效运行。 4.4.2.2 范围

适用于法律法规及其他要求的获取、识别、贯彻实施、定期评审。 4.4.2.3 职责

1）管理者代表负责适用的法律法规及其他要求的批准执行； 2）相关部门负责法律法规及其他要求的获取、识别及实施。 4.4.2.4要求

制定并执行《法律法规及其他要求控制程序》，对节能相关的法律法规及其他要求进行获取、识别、实施和评审。

1）指定具体部门，按照规定的方法、渠道和频次追踪、收集、获取和

第 27 页共 27 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

更新适用的法律法规及其他要求。

2）识别出适用的法律法规及其他要求的具体条款，并形成适用的法律法规及其他要求清单。

3）将适用的法律法规及其他要求传达给相关部门，以实现其有效应用。 4）在规定的时间间隔内评审法律法规及其他要求，及时更新，以确保其适宜性。 4.4.2.5支持性文件

1）《法律法规及其他要求控制程序》 2）《信息交流控制程序》 3）《文件控制程序》 4.4.3能源评审 4.4.3.1 目的

分析能源使用和能源消耗，识别主要能源使用区域及改进能源绩效的机会，为策划、实施、保持和改进能源管理体系提供依据。 4.4.3.3 范围

适用于能源评审工作。 4.4.3.3 职责

1）最高管理者负责《年度能源评审计划》、《能源评审实施方案》及《能源评审报告》的审批；

2）管理者代表负责公司能源评审工作； 4.4.3.4 要求

第 28 页共 28 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

1）制定《能源评审控制程序》，实施能源评审，能源评审内容包括： ⑴ 基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括： ——识别当前的能源种类和来源；

——评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平。

⑵ 基于对能源使用和能源消耗的分析，识别主要能源使用的区域等，包括：

——识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程及人员；

——识别影响主要能源使用的其他相关变量；

——确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状；

——评估未来的能源使用和能源消耗。

⑶ 识别改进能源绩效的机会，并进行排序，识别结果须记录。 2）按照规定的时间间隔定期进行能源评审，当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应进行必要的能源评审。

3）能源评审的过程及结果应形成《能源评审报告》，作为能源管理体系策划、实施、保持和改进的依据。 4.4.3.5支持性文件

1）《能源评审控制程序》 2）《文件控制程序》 4.4.4 能源基准

第 29 页共 29 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.4.4.1 目的

建立能源基准，用于自身跨期比较，以确定、评价能源目标和指标，评估能源绩效。 4.4.4.2 范围

适用于建立能源基准。 4.4.4.3 职责

1）最高管理者负责能源基准的批准。

2）管理者代表负责公司对制定的能源基准进行评审。 3）各相关部门参与能源基准的制定。 4.4.4.4 要求

1）制定并执行《能源基准、能源目标、指标控制程序》，建立能源基准，并通过与能源基准的对比测量能源绩效的变化。

2）当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整： ⑴ 能源绩效参数不再能够反映能源使用和能源消耗情况时； ⑵ 用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时； ⑶ 其他预先规定的情况。

3）建立的能源基准要形成文件，适时评审和更新。 4.4.4.5 支持性文件

1）《能源基准、能源目标、指标控制程序》 2）《能源基准发布文件》 4.4.5 能源绩效参数

第 30 页共 30 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.4.5.1 目的

对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审。 4.4.5.2 范围

适用于识别、确定、更新和评审能源绩效参数。 4.4.5.3 职责

1）最高管理者负责能源绩效参数的批准；

2）管理者代表负责公司各相关部门对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审； 4.4.5.4 要求

1）制定并执行《能源绩效参数控制程序》，对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审。

2）当影响能源绩效参数的活动或能源基准变化时，要更换能源绩效参数。适用时，与能源基准进行比较。

3）应定期评审《能源绩效参数控制程序》的有效性。 4.4.5.5支持性文件

1）《监视、测量与分析控制程序》 2）《管理评审控制程序》 3）《能源绩效参数控制程序》 4）《内部审核控制程序》

5）《能源绩效参数发布文件》(能源管理目标指标控制程序) 4.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案

第 31 页共 31 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.4.6.1 目的

制定能源目标、指标和能源管理实施方案，以落实能源方针，实现能源目标和指标，评价能源绩效。 4.4.6.2 范围

适用于能源目标、指标的建立，以及能源管理实施方案的制定实施。 4.4.6.3 职责

1）最高管理者负责能源目标、指标和能源管理实施方案的批准。 2）管理者代表负责公司对制定的能源目标和指标进行评审；负责能源管理实施方案的审核。

3）机械动力部负责公司能源目标、指标的制定及修订；负责能源管理实施方案的论证、评估并监督实施。

4）相关部门参与能源目标和指标的制定并在本部门加以落实；负责能源管理实施方案的制定、实施及修订。 4.4.6.4 要求

1）能源目标、指标

⑴ 制定并执行《能源基准、能源目标、指标控制程序》，建立、评审能源目标和指标。

⑵ 建立和评审能源目标、指标时，要考虑适用的法律法规及其他要求、主要能源使用、改进能源绩效的机会，同时也应考虑财务、运行、经营条件、可选择的技术以及相关方的意见等。

⑶ 能源目标和指标应覆盖相关职能、层次、过程或设施等层面，应制

第 32 页共 32 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

定实现的时间进度要求，并形成文件。

2) 能源管理实施方案

⑴ 根据行业及自身特点，参考行业内的最佳节能实践，制定能源管理实施方案，并形成文件。

⑵ 能源管理实施方案分为技术方案和管理方案，可包括项目可行性研究报告、设计方案、施工方案、技术方案和管理措施等。具体包括：

a 职责的明确；

b 达到每项指标的方法和时间进度； c 验证能源绩效改进的方法； d 验证结果的方法。 4.4.6.5 支持性文件

1）《能源基准、能源目标、指标控制程序》 2）《监视、测量与分析控制程序》 3）《管理评审控制程序》

4）《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》 5）《内部审核控制程序》 6）《能源目标、指标发布文件》 7）《能源管理实施方案控制程序》 8）《能源管理实施方案》

第 33 页共 33 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.5实施与运行

4.5.1总则 4.5.1.1 目的

对能源利用的各个过程加以有效控制，实现能源管理的规范化、系统化。 4.5.1.2 范围

适用于能源管理体系的实施与运行。 4.5.1.3 职责

1）最高管理者负责提供资源及监督体系实施与运行的有效性。 2）管理者代表负责监督体系的实施与运行；

2）机械动力部具体负责体系实施与运行工作的日常管理。 3）相关部门负责本部门的实施与运行工作 4.5.1.4 要求

公司在实施和运行过程中，使用策划阶段产生的各项结果，包括： 1）能源评审结果； 2）能源方针；

3）能源基准、能源绩效参数； 4）能源目标和指标； 5）能源管理实施方案；

6）法律法规、政策、标准及其他要求的识别和落实情况等。 4.5.1.5 支持性文件

第 34 页共 34 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.5.2 能力、培训与意识 4.5.2.1 目的

使与主要能源使用相关的人员具备相应的能力和节能意识，满足能源管理体系建立和运行的需要。 4.5.2.2 范围

适用于与主要能源使用相关的人员的能力与意识的培训和教育。 4.5.2.3 职责

1）管理者代表负责年度《培训计划》的审批。 2）机械动力部负责培训需求的确定。 3）人力资源部负责相关人员能力的确认。

4）人力资源部负责制定年度《培训计划》，公司实施培训。 5）各部门负责本部门人员日常培训节能意识。 4.5.2.4 要求

1）确保与主要能源使用相关的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所要求的能力。

2）识别与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保持适当的记录。

3）采取措施提高员工的节能意识，确保全体员工意识到： ⑴ 符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性； ⑵ 满足能源管理体系要求的作用、职责和权限； ⑶ 改进能源绩效所带来的益处；

第 35 页共 35 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

⑷ 自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为对实现能源目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果。 4.5.2.5 支持性文件

1）《能力、培训与意识控制程序》 2）《记录控制程序》 4.5.3 信息交流 4.5.3.1 目的

及时、准确、快捷地接收、传递和处理公司的内部、外部相关信息，确保能源管理体系的有效运行。 4.5.3.2 范围

适用于内外部信息的交流。 4.5.3.3 职责

1）管理者代表负责能源信息的批准发布；

2）机械动力部负责信息交流工作的全面管理，并对能源信息进行分析、整理、研究；

3）各部门负责本部门能源管理范围内的信息交流和处置，并配合节能办做好能源信息交流、传递和处置工作。 4.5.3.4 要求

制定并执行《信息交流控制程序》，建立、实施并保持就能源绩效和能源管理体系的相关信息进行的内、外部交流，并明确交流方式、内容、对象和时机。

第 36 页共 36 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.5.3.5 支持性文件

1）《信息交流控制程序》 2）《记录控制程序》 4.5.4 文件 4.5.4.1 目的

控制能源管理体系相关的文件，确保体系文件现行有效。 4.5.4.2 范围

适用于能源管理体系文件的编制、发放、更改和管理等各个环节，包括外来文件的控制。 4.5.4.3 职责

1）最高管理者负责《能源管理手册》的批准发布；

2）管理者代表负责《能源管理手册》的审核及《程序文件》和第三层次文件的批准发布；

3）机械动力部负责《程序文件》的编制； 4）各相关部门第三层次文件的编制。 4.5.4.4 要求

1）管理体系文件包括： ⑴ 能源管理体系的范围和边界； ⑵ 能源方针；

⑶ 能源目标、指标和能源管理实施方案； ⑷ GB/T23331-2012要求的文件，包括记录；

第 37 页共 37 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

⑸ 作业指导书、操作规程、管理办法及外来文件等。 2）管理体系文件结构图

能源管理体系文件是公司管理体系运行的法规性文件，分为四个层次： (1) 第一级文件：能源管理手册。 (2) 第二级文件：程序文件。

(3) 第三级文件：作业指导书、操作规程、管理办法等。

(4) 第四级文件：部门自编仅适用于本部门的文件，各类记录、表格。体系文件之间相互联系、相互印证。各层次文件可以相互引用，下一层次文件的内容应是对上一层次文件内容的更为具体、详细的描述。具体情况为：

⑴ 能源管理手册阐述能源方针、目标、公司机构以及能源管理体系的要求；

⑵ 程序文件作为管理手册的支持性文件，描述各部门如何开展能源管理工作以达到规定的要求；

⑶ 各项能源管理相关活动的具体技术要求，可在作业文件中体现。文件的详尽程度，应足以描述能源管理体系及其各部分协同运作的情况，并指示获取能源管理体系某一部分运行更详细信息的途径。

3）文件控制

制定并执行《文件控制程序》，对文件的编制、标识、审查、批准、发放、使用、更改、作废和评审等过程作出明确规定：包括：

⑴ 文件发布之前应当得到批准，以确保文件是充分和适宜的；

第 38 页共 38 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

⑵ 在实施过程中，必要时，应对文件进行评审，以发现需要修改或更新之处，修订的文件重新发布时应再次批准；

⑶ 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； ⑷ 确保员工可获得适用文件的有效版本；

⑸ 确保文件字迹清晰、标识明确，易于识别和检索； ⑹ 确保所需的外来文件得到识别，并对其分发进行控制；

⑺ 防止对过期文件的非预期使用。如需将其保留，应作出适当的标识。 4.5.4.5支持性文件

1）《文件控制程序》 2）《记录控制程序》

4.5.5 运行控制 4.5.5.1 目的

确保与主要能源使用有关的运行活动符合规定。 4.5.5.2 范围

适用于对主要能源使用过程的控制。 4.5.5.3 职责

1）机械动力部确立需要运行和维护的设施、设备、系统和过程，编制《考核细则》，并对各部门的执行情况进行考核；

2）各相关部门负责编制使主要能源使用有效运行和维护的准则，并按其准则实施运行和维护活动。

第 39 页共 39 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.5.5.4 要求

建立并执行《运行控制程序》，识别并策划与主要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源方针、目标、指标和能源管理实施方案一致，以确保其在规定条件下按下列方式运行：

1）建立和设置主要能源使用有效运行和维护的准则，防止因缺乏该准则而导致的能源绩效的严重偏离；

2）根据运行准则运行和维护设施、设备、系统和过程； 3）将运行控制准则适当地传达给相关人员。 4.5.5.5 支持性文件

1）《文件控制程序》 2）《记录控制程序》

3）《能力、培训与意识控制程序》 4）《信息交流控制程序》 4.5.6 设计 4.5.6.1 目的

对能源绩效具有重大影响的设计应考虑能源绩效改进的机会及运行控制，做到从源头节能。 4.5.6.2 范围

适用于对能源绩效有重大影响的设计。 4.5.6.3 职责

机械动力部公司或委托第三方编制《项目可研报告》，并委托第三方进

第 40 页共 40 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

行节能评估。 4.5.6.4 要求

1）制定并执行《设计控制程序》，对能源绩效具有重大影响的设计考虑能源绩效改进的机会及运行控制，做到从源头节能。

2）适当时，能源绩效评价的结果应纳入相关项目的规范、设计和采购活动中。

4.5.6.5 支持性文件

1）《设计控制程序》

4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 4.5.7.1 目的

对能源服务、产品、设备和能源的采购进行有效控制，确保能源服务、产品、设备和能源符合相关要求。 4.5.7.2 范围

适用于能源服务、产品、设备和能源的采购。 4.5.7.3 职责

1）最高管理者负责对能源服务、产品、设备和能源的采购进行审批。 2）机械动力部公司采购需求的评审工作，并对运行结果进行验收评价。 3）各相关部门填报采购申请。 4.5.7.4 要求

1）能源服务、产品和设备的采购

制定并实施《能源服务、产品和设备的采购控制程序》，对能源服务、

第 41 页共 41 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

产品、设备的采购进行有效控制。

⑴ 购买对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设备时，应将采购需求告知供应商；

⑵ 采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，应建立和实施相关准则，评估其在计划或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。

2）能源采购

制定并实施《能源采购控制程序》，对能源的采购进行严格的管理与控制。

4.5.7.5 支持性文件

1）《能源服务、产品、设备采购控制程序》 2）《能源采购控制程序》 3）《记录控制程序》

第 42 页共 42 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.6检查

4.6.1 监视、测量与分析 4.6.1.1 目的

对体系的运行情况和决定能源绩效的关键特性进行监视、测量和评价，及时发现问题，采取措施，进行有效控制，确保能源管理体系的有效运行。 4.6.1.2 范围

适用于对体系的运行情况和决定能源绩效的关键特性进行监视、测量和分析。 4.6.1.3 职责

1）机械动力部公司相关人员评审测量需求。 2）相关部门实施监视与测量。 4.6.1.4 要求

1）制定并执行《监视、测量与分析控制程序》，对决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，及时发现问题，采取措施，进行有效控制，并保存监视与测量的记录。关键特性至少包括：

⑴ 主要能源使用和能源评审的输出； ⑵ 与主要能源使用相关的变量； ⑶ 能源绩效参数；

⑷ 能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性； ⑸ 实际能源消耗与预期的对比评价。

第 43 页共 43 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

2）为了确保监视、测量结果的准确性和可重复性，应定期对监测设备进行检定或校准，并保存相应的记录。

3）检查中发现能源绩效出现重大偏差时，应及时采取应对措施。 4.6.1.5 支持性文件

1）《监视、测量与分析控制程序》

2）《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》 4.6.2 合规性评价 4.6.2.1目的

定期评价法律法规及其他要求的遵循情况，确保体系有效运行。 4.6.2.2范围

评价公司遵守法律法规及其他要求的情况。 4.6.2.3职责

1）管理者代表负责公司法律法规及其他要求的合规性评价；

2）机械动力部负责对各部门遵守法律法规及其他要求的情况进行评价。 4.6.2.4要求

1）定期评价公司对与能源使用和消耗相关的法律法规及其他要求的遵守情况。

2）合规性评价可针对多项或单项法律法规及其他要求，可与内部审核和管理评审结合进行。

3）合规性评价结果的记录须保存。 4.6.2.5支持性文件

第 44 页共 44 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

1）《法律法规及其他要求控制程序》 2）《合规性评价控制程序》

3）《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》 4.6.3 内部审核 4.6.3.1 目的

评价能源管理体系实施和运行的符合性和有效性，不断完善能源管理体系，为能源管理体系保持有效运行提供依据。 4.6.3.2 范围

适用于能源管理体系的内部审核。 4.6.3.3 职责

1）管理者代表公司内部审核，任命审核组长，批准《年度内部审核计划》、《内部审核实施方案》及《内部审核报告》；

2）机械动力部是内部审核归口管理部门，负责内部审核的具体公司实施；

3）内审组长编制《内部审核实施方案》，公司内部审核，编制《内部审核报告》，公司验证纠正措施和预防措施实施的有效性；

4）内审员负责编制的审核部门的《审核检查表》和《不符合报告表》，实施现场审核，对纠正措施和预防措施的实施情况及效果进行跟踪验证；

5）各受审部门配合内审人员接受内部审核，对本部门的不符合制定纠正措施和预防措施，并限期整改。 4.6.3.4 要求

第 45 页共 45 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

1）制定并实施《内部审核控制程序》，定期进行内部审核，确保能源管理体系：

⑴ 符合预定能源管理的安排，包括符合GB/T23331-2012的要求； ⑵ 符合建立的能源目标和指标；

⑶ 得到了有效的实施与保持，并改进了能源绩效。

2）审核方案应覆盖能源管理体系的全部要求，根据不同区域和活动的运行状况、能源使用的重要性和以往的审核结果，安排审核频次、审核范围和时间。审核可采用集中时间审核，也可结合日常检查活动进行滚动式审核。

3）审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。 4）内部审核的结果应记录，并将审核结果向各级管理者报告，同时将审核发现和审核结果通知相关部门和人员，以便采取必要的纠正措施和预防措施。

4.6.3.5 支持性文件

1）《内部审核控制程序》

2）《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》 3）《管理评审控制程序》 4）《记录控制程序》 5）《文件控制程序》

4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 4.6.4.1 目的

第 46 页共 46 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

确定实际或潜在的不符合，采取纠正、纠正措施或预防措施，防止不符合重复发生和潜在不符合的发生，确保能源管理持续有效。 4.6.4.2范围

适用于能源管理体系运行过程中不符合的纠正与预防。 4.6.4.3职责

1）管理者代表负责纠正与预防措施实施过程中的公司与协调工作。 2）机械动力部负责对能源管理体系中不符合纠正实施效果进行跟踪验证。

3）各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正、纠正措施和预防措施并实施。 4.6.4.4要求

1）通过制定并实施《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》来识别和处理实际的或潜在的不符合，包括：

⑴ 评审不符合或潜在的不符合； ⑵ 确定不符合或潜在不符合的原因；

⑶ 评估采取措施的需求确保不符合不重复发生或不会发生； ⑷ 制定和实施所需的适宜的措施； ⑸ 保留纠正措施和预防措施的记录；

⑹ 评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。

2）当纠正、纠正措施和预防措施涉及程序文件等的修改时，应按照文件管理的要求对涉及的相关文件进行修改。

第 47 页共 47 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.6.4.5 支持性文件

1）《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》 2）《文件控制程序》 3）《内部审核控制程序》 4）《监视、测量与分析控制程序》 5）《合规性评价控制程序》 6）《记录控制程序》 7）《管理评审控制程序》 4.6.5记录控制 4.6.5.1 目的

对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，以提供符合要求和体系有效运行的证据。 4.6.5.2 范围

适用于与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。 4.6.5.3 职责

1）管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准；

2）机械动力部部负责能源管理体系运行控制记录样本的编制和记录管理；

3）安全生产部部负责生产过程中记录样本的编制，并做好运行情况、记录管理工作；

4）人力资源部负责记录的印制、存档、保管等工作。

第 48 页共 48 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.6.5.4 要求

1）制定并执行《记录控制程序》，建立、保持记录，对记录的标识、存放、检索、处置、存档等进行控制。

2）所有记录均应字迹清晰、标识明确，易于识别和检索，并具有可追溯性。

4.6.5.5 支持性文件

1）《记录控制程序》 2）《文件控制程序》

第 49 页共 49 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

4.7管理评审

4.7.1 目的

评价能源管理体系的适宜性、充分性和有效性，确保体系符合标准要求，持续改进，不断提高能源利用率和能源管理水平。 4.7.2 范围

适用于对能源管理体系的管理评审。 4.7.3 职责

1）最高管理者负责批准《年度管理评审计划》、《管理评审实施方案》；主持管理评审会议；对能源管理体系的改进做出决策，批准《管理评审报告》及改进措施。

2）管理者代表负责审核《年度管理评审计划》和《能源管理体系年度运行情况综合报告》；公司落实管理评审中提出的改进措施。

3）机械动力部负责编写《年度管理评审计划》、《管理评审实施方案》、《管理评审报告》、《能源管理体系年度运行情况综合报告》；收集并整理管理评审所需的资料并保存评审记录；公司落实管理评审中提出的改进措施。

4）各相关部门按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求并整改。 4.7.4 要求

1）编制并执行《管理评审控制程序》，对管理评审的时机、内容、程序、输入、输出等做了详细规定，保证公司定期根据需要进行评审，以确保体系的适宜性、充分性和有效性，是由最高管理者实施的高层次的管理

第 50 页共 50 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

活动。

2）最高管理者每年一次主持管理评审，管理评审过程要记录，结果要形成《管理评审报告》。管理评审可采用以下步骤进行：

⑴ 制定计划，明确开展管理评审的时间、目的、内容、参加人员、输入信息等要求；

⑵ 实施管理评审，记录评审过程；

⑶ 编制评审报告，内容包括：体系的适宜性、充分性和有效性的评价，改进措施等；

⑷ 对提出的改进措施及时实施，并进行效果验证。 3）管理评审的输入至少应包括： ⑴ 以往管理评审的后续措施； ⑵ 能源方针的评审；

⑶ 能源绩效和相关能源绩效参数的评审；

⑷ 合规性评价的结果以及应遵循的法律法规及其他要求的变化； ⑸ 能源目标和指标的实现程度； ⑹ 能源管理体系的审核结果； ⑺ 纠正措施和预防措施的实施情况； ⑻ 对下一阶段能源绩效的规划； ⑼ 改进建议。

4）管理评审的输出至少包括与下列事项相关的决定和措施： ⑴ 能源绩效的变化；

第 51 页共 51 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

⑵ 能源方针的变化； ⑶ 能源绩效参数的变化；

⑷ 基于持续改进的承诺，对能源管理体系的目标、指标和其他要素的调整；

⑸ 资源分配的变化。 4.7.5 支持性文件 1）《管理评审控制程序》 2）《内部审核控制程序》

3）《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》 4）《记录控制程序》 5）《文件控制程序》

第 52 页共 52 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

第五章附录

附录目录

附录1 能源管理体系公司机构图附录2 能源管理体系职责分配表附录3 程序文件目录附录4 能源管理人员一览表附录5 能源管理运行模式图

第 53 页共 53 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

附录1

能源管理体系公司机构图

公司总经理能源分管经理机械动力部人力资源部安全生产部综合部塑瓶车间水针车间软袋车间玻瓶车间 207车间第 54 页共 54 页

11 3车间间 10 7车间 106车间 105车间 203车间 201车间原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

附录2

能源管理体系职责分配表

部门要素过程 4.1总要求 4.2管理职责 4.3能源方针子过程 4.1 4.2 4.3 4.4.2 4.4.3 4.4策划 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.5.2 4.5.3 4.5实施与运行 4.5.4 4.5.5 4.5.6 4.5.7 4.6检查 4.6.1 4.6.2 4.6.3 4.6.4 4.6.5 4.7管理评审

★---- 主要负责部门 ▲-----归口管理部门 ○----相关部门

4.7 ★ ★ ▲ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ○ ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ○ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ★ ▲ ★ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 最高管理者管理者代表机械动力部安全生产部综合部人力资源部各车间

第 55 页共 55 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

附录3

程序文件目录

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 程序文件名称文件控制程序记录控制程序法律法规及其他要求控制程序合规性评价控制程序能源评审控制程序能源绩效参数控制程序能源基准、能源目标、能源指标控制程序能源管理实施方案控制程序能力、培训和意识控制程序信息交流控制程序运行控制程序设计控制程序能源服务、产品、设备的采购控制程序能源采购控制程序监视、测量与分析控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序内部审核控制程序管理评审控制程序文件编号 AL/NYGLTX/CX-01-2017 AL/NYGLTX/CX -02-2017 AL/NYGLTX/CX -03-2017 AL/NYGLTX/CX -04-2017 AL/NYGLTX/CX -05-2017 AL/NYGLTX/CX -06-2017 AL/NYGLTX/CX -07-2017 AL/NYGLTX/CX -08-2017 AL/NYGLTX/CX -09-2017 AL/NYGLTX/CX -10-2017 AL/NYGLTX/CX -11-2017 AL/NYGLTX/CX -12-2017 AL/NYGLTX/CX -13-2017 AL/NYGLTX/CX -14-2017 AL/NYGLTX/CX -15-2017 AL/NYGLTX/CX -16-2017 AL/NYGLTX/CX -17-2017 AL/NYGLTX/CX -18-2017 第 56 页共 56 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

附录4

能源管理人员

管理者代表： XXX 办公室主任： XXX

办公室成员： XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

第 57 页共 57 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

附件5

能源管理体系运行模式图

第 58 页共 58 页

原版为word文档，其他格式都是翻版贩卖者必追究责任作者:李柏伦能源管理体系文件 word格式为原创，其他格式都是盗版原创：李柏伦WCP/LHYS-2017

XXXXXX公司