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第一章 绪论
1.1研究背景和意义
1.1.1研究背景
（1）《FIDIC施工合同条件》广泛应用
在国际工程项目中，最常用的就是由国际咨询工程师联合会颁布的包括《土木工程施工合同条件》在的一系列合同条件组成的体系——FIDIC合同条件。根据国际工程业的发展需要，FIDIC合同条件经历了五次修改，直至1999年为最新版本，简称新红皮书。在本文中，如果没有特别说明，FIDIC合同条件便指新红皮书。因该合同条款包含了合同实施过程中可能发生的包括索赔在的各种情况，且具有完整的体系、语言严密并且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔的重要法律依据。
我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程项目的建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型项目。这些国际金融机构贷款项目多采用FIDIC合同条件，因此，近些年我们对FIDIC合同条件有了一定的了解，资项目也有少数采用了FIDIC合同条件。国家电力公司1998年颁发的《火电工程施工合同本》、《输变电工程施工合同本》和《水利水电工程施工合同本》就是参照FIDIC的土木工程施工合同条件的条款容编制。建设部和国家工商行政管理局于1999年颁布的《建设工程施工合同的示文本》[GF-1999-0201]也参考了FIDIC红皮书。
（2）工程变更普遍存在
工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面的问题也很多，所以在施工过程中会发生很多工程变更。
工程变更的产生是往往不可避免的。建设工程项目在建设过程中必然消耗大量的人工、材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强的特点。工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目目标实现的关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的目标。
根据审计署公布的“奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果”显示，国家体育场建设初步设计概算批复总投资31. 4亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4.56亿元[1]。“结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更的潜在原因，也是工程变更的具体表现。
（3）索赔的重要性
随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和意义愈加明显和突出。据有关统计资
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料，在全世界围，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅是工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段。德国最大的项目管理公司——德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达3%—5%[2]，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%—20%。美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生的427项索赔进行过深入地调查研究。在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔。其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率93.2%。有80项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期20天。由此可见，索赔管理具有十分重要的经济意义。
1.1.2研究意义
随着我国加入ＷＴＯ和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。
目前国建筑市场还很不规，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风险是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致施工费用索赔存在一系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。
所以在FIDIC合同条件下对由工程变更引起的索赔问题进行分析，通过实际案例，研究索赔问题的解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。
1.2文献综述
1.2.1施工合同文本的比较
FIDIC施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同《标准施工合同示文本》是借鉴FIDIC合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以及对两种合同文本的研究分析，针对FIDIC施工合同条件和我国《标准施工招标文件》中的通用合同条款中的不同之处做了列举比较。
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表1.1 99版FIDIC施工合同条件与我国《标准施工合同示文本》对比
Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction 合同文本 FIDIC施工合同条件 我国标准施工招标文件 第2.4条对发包人的资金使用,第6条对劳对这些容都没有说明 完备性 工和职员，第7条对永工艺、材料、永久设备都做了详细的规定 进度计划第4.21条对承包商提交月进度报告的期第10条规定进度计划的提交时间在专用条款中规定 限、份数、容做了详细的规定 约定 规定实际施工期是从发出开工指令,到工程规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日施工期的师根据合同规定认为的实际完成时间,并在期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收规定 移交证书中写明 检验,承包商递交竣工报告的日期 咨询工工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师监理工程工程师是指业主雇用的咨询工程师。程师的职责围很广,涉及工程质量、计量付或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身师的权限 款、解释合同、评定变更索赔等各个方面 份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定 资料来源：根据已有资料整理获得
由上表1.1可以看出，我国《标准施工合同示文本》虽然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。
FIDIC合同文本相比我国《标准施工合同示文本》更加完善，适用围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商的索赔研究。
1.2.2关于工程变更的文献分析
（1）对于工程变更的界定
在工程项目的实施过程中，变更的种类有很多，引发工程变更的原因各种各样，不同学者对工程变更的原因研究角度也不同，不同学者对工程变更原因的分析如表1.2 所示：
表1.2 不同学者对工程变更的分析
Table 1.2 The analysis to variation by different scholars 题目 作者 时间 主要观点 Quantitative impacts of 认为诱发工程变更主要有3个原因：分别为设计错误和[3]William 1997年 project change 设计遗漏、设计修改和不可预见的条件 建设单位工程变更管理现蓉辉，翁2005年 工程变更的现状，存在问题以及应对对策和解决发法 [4]状及对策 代新 工程变更的成因 段淑芳，2004年工程变更的引发包括设计变更；进度计划变更；施工条[5] 及其审计刍议 庆荣12月 件变更；新增变更 工程变更对工程建设的影响, 提出了加强项目建设全工程变更的 如兵，石2002年过程管理、合理控制工程变更的方法和途径, 以取得最[6] 管理和控制 泉彬12月 佳的投资效益 [7] 工程变更管理的监理体会 王2010年 工程变更的现状，存在问题和处理程序 将变更因素分为两大类：项目环境的不确定性；项目行建设工程造价“三超”问题2010 [8] 中友为主体不确定性，这是宏观上引发变更最为重要的两大分析与对策研究 年6 月 因素 资料来源：根据已有资料整理获得
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FIDIC合同条件下工程变更引起索赔研究
