第一篇、知识产权内部审核控制程序(范例编制版)
知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞
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1管理者代表根据“××年知识产权管理体系内审计划”，成立审核组，指定审核组长。
2审核阶段的工作由审核组长全权负责，在有需要的情况下可以把审核组分成若干小组，把审核任务分配到各个小组，由审核组长任命小组组长，审核员应与被审核部门无直接责任关系。
3审核组长在实施内审前编制“××年知识产权管理体系内审实施计划”并报管理者代表批准，内部审核计划的内容包括
a) 审核的目的和范围；
b) 审核时间安排和审核方法；
c) 审核参照的准则；
d) 受审核方每一主要审核活动的预定日期和结束时间；
e) 审核员的名单及分工，要确保审核员不审核自己的工作；
f) 首、末次会议的时间安排；
g) 审核报告发布日期和分发范围。
4各审核小组根据“××年知识产权管理体系内审实施计划”中的审核分工安排，编制“知识产权管理体系内审检查表”，经审核组长审批实施，同时全组应收集有关文件（如相关法律法规、知识产权管理规范、手册、有关程序文件等），加以审阅。审核实施计划确定后应提前一星期以书面形式通知受审核部门，并请受审方确定陪同人员。
5准备工作文件和记录表格
a) 知识产权管理体系内审计划；
b) 知识产权管理体系内审检查表；
c) 内部知识产权体系审核不符合项报告；
d) 知识产权管理体系内审报告；
e) 内审首次/末次会议签到表。
6审核实施
1 召开首次会议
由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加，参加会议人员在“首次/末次会议签到表”上签字，首次会议内容
a) 审核组长介绍审核组成员及分工；
b) 声明审核的目的、范围和准则；
c) 简介审核采用的方法和程序；
d) 确定末次会议的时间、地点、出席人员。
2 现场审核
1审核员按照“检查表“进行。审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作过程和活动现状，收集证据，记录观察结果，确定不符合项。
2审查发现问题时，要让受审方责任人员在审查结论上签字。
3在所有计划的审核工作完成后，审核员对审核结果进行整理分析，评价其与知识产权管理体系要求的符合程度，确定不符合项。不符合项事实的描述要清楚、全面、准确、易懂，要明确审核的具体地点、时间、审核对象、不符合证据、不符合结论，审核员要将不符合项及时报告审核组组长。
3审核组召开内部交流总结会
审核组的内部交流总结会在现场检查结束后召开。由审核组长主持召开审核总结会，全体审核员参加，交流审核结果，分析和研究所有的不符合项及分布，审核员填写“不符合项报告”，由审核组长审核签字。不符合项确定后，审核组长会同受审核方负责人共同对审核结果进行复核。对审核的不符合项，请受审核方负责人确认，并在“知识产权管理体系内审不符合项报告”上签字。审核组长对“不符合项报告”进行编号登记。总结会议还要对知识产权管理体系运行情况进行总结评价，并初步拟制审核报告。
4召开末次会议
由审核组长召集末次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及
陪同人员参加，参加会议人员在“内审首次/末次会议签到表”上签字，末次会议内容
a) 由审核组长阐述审核计划完成情况和审核的初步结论；
b) 由审核组长宣读“内审不符合项报告”，并将该报告提交给受审核方负责人；
c) 提出纠正措施要求等；
d) 管理者代表内审进行总结发言和改善要求。
7 编制审核报告
由审核组长负责编制“知识产权管理体系内审报告”，管理者代表负责“知识产权管理体系内审报告”的审批工作。审核报告的主要内容有审核计划的实施情况、不符合项分析、审核结论、发现问题摘要及建议采取的纠正措施等。
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