安 全 生 产 责 任 制 度 编 制： 审 核： 批 准： 文件会签表 部门名称 会签人/日期 主要责任部门 管理部 品管部 工程部 相关责任部门 资材部 制造部 业务部 页脚内容1 安 全 生 产 责 任 制 度 版次 1.0 修改内容 首次发行 修订页次 修改日期 2011.6.20 修订者 余健 备注 1.目 的 通过对风险的范围进行区别，尤其是对重大危险源的确定，要选择科学合理的评价方法和评价准则，确定风险等级，采取有效措施，进行风险控制。 页脚内容2 安 全 生 产 责 任 制 度 2.适用范围 生产设施的规划、设计、建设投产、运行；作业场所的活动；事故及潜在的紧急情况；人为因素，包括违反安全操作规程和安全规章制度等。 3.职 责 3.1管理者代表负责对危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作。 3.2管理部负责组织危险源的识别，进行风险评价和重大风险的管理。 3.3各部门积极配合管理部对本部门危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。 3.4品管部制定《重大危险源管理制度》并督促各部门对重大危险源的管理。 4.作业程序 4.1危险源识别与评价的时机和步骤 4.1.1公司的安全标准化体系建立之初或每年年底进行识别和评价； 4.1.2在相关法律法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务、以及相关方要求等情况下，可适时进行职业健康安全影响评价。 4.1.3危险源辨识、风险评价和风险控制可按照以下步骤进行：划分作业活动→识别危害→确定风险等级→制定和实施风险控制措施计划→评审措施计划的充分性 4.2危险源识别辨识范围 4.2.1本公司安全标准化体系覆盖的单位，均为危险源辨识的范围。 4.2.2辨识范围要涉及厂区地理位置、生产工艺过程、生产设备、辅助设施、建筑物、材料、运输线路、员工、作业环境、相关方、气候、地震及其他自然灾害等。 4.2.3危险源辨识时要全面考虑到辨识对象的三种时态（现在、过去、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）、七种类型（机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素）。 4.3辨识方法 4.3.1区域划分：将公司的危险源辨识范围按管理职能进行区域划分，分解到各部门，确定出公司基本的危险源辨识单元，记录于《危险、有害因素（危险源）识别表》。 4.3.2确定基本的辨识单元：危险源辨识采用“工序（活动）/设备/人员分析法”的方法，以部门工艺、工序(活动) 过程为主线，将其工艺、工序(活动)分解成若干个小单元。 4.3.3辨识内容：采取现场调查或参照安全性评价检查表中所列项目逐项检查的方法，分别辨识出各工序（活动）区域内的设备设施、人员、工艺、材料、能源、作业环境及相关方等各种类型的危险源。 4.4实施步骤 4.4.1管理部组织各部门进行危险源调查。 4.4.2管理部根据已识别的危险源组织风险评价。 4.5风险评价 4.5.1风险评价方法：公司根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价，确定重大危险源。常用的评价方法有： ①采用工作危害分析（JHA） ②安全检查表分析（SCL） ③预先危险性分析（PHA） 页脚内容3 安 全 生 产 责 任 制 度 ④危险与可操作性分析（HAZOP） ⑤失效模式与影响分析（FMEA） ⑥故障树分析（FTA） ⑦作业条件危险性分析（LEC） ⑧是非判断法等方法。 4.5.2制定依据准则: ①有关安全法律、法规要求 ②行业的设计规范、技术标准 ③公司的安全管理标准、技术标准 ④合同规定要求 ⑤公司的安全方针和目标等。 4.5.3 管理部将危险源评价结果，上报管理者代表审批。 a)风险评价每年至少一次，当有新工艺、新设备、新产品投产时均要进行评价，当总经理认为需要评价时可随时进行评价。 b)在进行风险评价时，应从人、财产和环境三个方面影响的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素： ①火灾和爆炸； ②冲击和撞击； ③中毒、窒息和触电； ④暴露于化学、物理性危害因素的环境； ⑤人机工程因素； ⑥设备的腐蚀、缺陷； ⑦有毒有害物料、气体的泄露； ⑧装置、罐区、设备的布局； ⑨工艺控制等。 c)记录重大危险源，确定风险控制措施。在确定重大危险源时，应考虑： ①有关法律法规、标准的要求； ②风险发生的可能性和后果的严重性； ③公司的声誉和社会关注程度等。 4.5.4管理部将确定的《重大危险源清单》发放到各部门。 4.6控制措施 根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可容忍的程度，预防事故的发生。 控制措施应包括： 页脚内容4 安 全 生 产 责 任 制 度 ①工程技术措施，实现本质安全； ②管理措施，规范安全管理； ③教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； ④个体防护措施，减少职业伤害。 4.7风险控制 a)风险评价的结果，落实所确定的风险控制措施，将风险控制在可容忍的程度。公司应对风险评价出的作为隐患项目进行控制,下达《隐患整改通知书》,部门收到《隐患整改通知书》必须制定相应处理方案，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限，并建立《隐患整改清单》。整改单位整改结束后，及时将《隐患整改反馈单》交管理部进行验收。 b)公司对确定为重大隐患的项目建立档案，档案应括： ①评价报告 ②评审意见 ③隐患治理方案，包括资金概预算情况等 ④治理时间表和责任人 ⑤竣工验收报告。 c)公司无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面直接向安全主管部门和当地政府报告。 d)公司对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 4.8重大危险源的管理 管理部根据《重大危险源管理制度》要求对重大危险源控制措施的落实情况进行检查，确保公司重大危险源得到有效的控制。 4.9 危险源、重大危险源的更新 公司每年年底组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。当下列情形发生时，应及时进行风险评价： ①新的或变更的法律法规或其他要求； ②操作变化或工艺改变； ③新建、改建、扩建、技改项目； ④有因事故、事件或其他来源的新认识; ⑤组织机构发生大的调整。 4.10记录的保管 风险评价过程中的相关记录由品管部及各部门各保存一份，有效期限为10年。 5.相关记录 5.1 KH-SMR-007危险、有害因素（危险源）识别表 5.2 KH-SMR-008危险、有害因素评价表 5.3 KH-SMR-009重大风险清单 5.4 KH-SMR-010隐患整改通知书 页脚内容5
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度
