七、 公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。
业务档案三：审慎调查提纲
审慎调查提纲 一、 行业调查
1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向） 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、行业内影响企业利润的因素
二、 产品市场情况
1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布
2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析
3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）
4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）
5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争
三、 销售策略
1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何 2、 现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？
3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验
7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素
四、 公司经营情况 1、 营销状况 1．1 公司的组织结构
1．2 公司收入构成明细及产品销售明细 1．3 销售程序说明 1．4 企业的主要供应商
1．5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式 1．6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入 2、 生产设施及生产状况
2．1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权 2．2 生产设施的新旧程度
2．3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决 2．4 生产原料说明 2．5 生产流程介绍
2．6 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍 2．7 产品质量保证措施
2．8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策
五、 人力资源
1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等） 2、主要管理人员与技术人员简历
3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等） 4、对关键人员的依赖程度及相应措施 5、激励计划——员工持股计划及期权制度等 6、主要管理人员对引入风险资本的态度
7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由
六、 产品技术
1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破） 2、 技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策
3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策
4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）
5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等 6、产品更新换代周期
七、 财务情况及预测
1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划 2、是否已建立较规范的会计制度
3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明 4、利润构成考查
5、应收帐款明细及相关管理措施 6、未来5年财务预测及预测依据
八、 有关法律及政策 1、技术专利归属 2、国外专利规定 3、国家及地方政策
4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷
业务档案四：项目立项审批表
项目立项审批表
项目人员 日期 项目名称 项目基本情况 注册地址 成立时间 股本结构 项目企业基本情况 注册/实收资本 主营业务 其他 项目简单介绍 项目产品服务基本情况技术原理及特点 项目发展阶段 技术先进性 市场潜力 / 竞争对手 其他 项目立项审批表（续）
研究开发能力 企业综合能力评述 市场营销能力 企业管理能力 净利润 总资产 净资产 净利润 总资产 净资产 其他 主要财务数据（单位：万元） 年 年 年 销售收入 销售成本 未来几年财务预测（单位：万元） 销售收入 销售成本 第一年 第二年 项目融资计划 资金需求数额 交易条件 资金使用计划 第三年 第四年 第五年 项目立项审批表（续）
股权投资业务流程指引
