关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题
一、判断题：
1、在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×20%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本公司股份的数量；不超过1000股的，可一次全部转让，不受20%比例之限制。
2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。
3、当年因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。
4、对于当年可转让但未转让的本公司股份，可累计到次年自由减持。
5、持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
6、内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”
7、上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。 8、对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以第一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。
9、上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。
10、投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。
11、“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
12、“通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。
13、相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。
14、持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。
15、“公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。
16、一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。 二、单项选择题：
1、某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可减持股份数量的公式计算，张先生理论上可减持股份数量为（ ）股。
A、（ 2000 ） B、（ 1000 ） C、（ 2500 ） D、（ 5000 ）
2、因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等新增股票的，新增（ ）。 A、股票当年可转让25%
B、无限售条件股票当年可转让20% C、有限售条件股票不能减持
D、无限售条件股票当年可转让25%，有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。
3、某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送10的红股分配方案，张先生持有的公司股份变更为20000股。此后，张先生通过二级市场增持10000股，还获得公司实施股权激励计划授予的50000股（但该部分股份需待三年后才能上市流通），张先生持有本公司的股份变更为80000股。期间，张先生没有再增持和减持本公司股票，到2010年度，张先生理论上可以减持的股份数量为（ ）股。 A、（ 2500 ） B、（ 5000 ） C、（ 7500 ） D、（ 20000 ）
4、证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（ ）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。
A、（ 前3个月内 ） B、（ 前1个月内 ） C、（ 前2个月内 ） D、（ 前6个月内 ）
5、违反《证券法》第47条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（ ）的罚款。
A、（ 1—2万元以下 ） B、（ 10—30万元以下 ） C、（ 3-10万元以下 ） D、（ 20—50万元以下 ）
6、对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在（ ）内执行。 A、（ 30日 ） B、（ 15日 ） C、（ 20日 ） D、（ 60日 ）
7、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（ ）内，向上市公司报告并由上市公司在本所网站上市公司专区申报并披露。 A、（ 5日 ） B、（ 5个交易日）
C、（ 2日 ） D、（ 2个交易日 ）
8、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每（ ）内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为（＊只有公司上市超过12月的，有关大股东才可以实施前述增持行为），增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。 A、（ 3个月 ） B、（ 12个月） C、（ 6个月 ） D、（ 24个月）
9、大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到（ ）时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。 A、（ 5% ） B、（2% ） C、（ 10% ） D、（1%）
10、根据《上市公司股权分置改革管理办法》第39条之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起（ ）做出公告，公告期间无须停止出售股份。
A、（ 两个工作日内 ） B、（两天内 ） C、（五个工作日内） D、（五天内）
11、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（ ）不得转让解除限售存量股份。
A、（20日内 ） B、（ 30日内） C、（10日内） D、（ 15日内 ） 12、
三、多项选择题：
1、上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ A、《公司法》 B、《证券法》
C、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》 D、《上市规则》
E、《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》
F、《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》
2、转让股份，是指主动减持的行为如（ ）。 A、通过集中竞价 B、司法强制执行 C、大宗交易 D、继承 E、协议转让 F、遗赠
G、依法分割财产
3、上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ （ ）
A、公司股票上市交易之日起一年内； B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的； D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
4、禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括： （ ）
A、上市公司定期报告公告前30日内；
B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； D、证券交易所规定的其他期间。
5、对于下列哪些行为（ ）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分。 A、买卖B股 B、 短线交易行为
C、 禁止买卖窗口期的交易行为
D、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让 E、 上市公司在其公司章程规定的个别限制措施
6、关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：（ ） A、《证券法》 B、《股票上市规则》
C、《上市公司收购管理办法》
D、《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》 7、关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ （ ）
A、定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
B、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后5个交易日内；
D、证券交易所规定的其他期间。
8、限售存量股份是指哪些类型的股份？（ ） A、存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；
B、已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称“股改限售股”；
C、上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份
D、新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（IPO）前已发行的股份，俗称“发起人股”；
E、IPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份； 9、外国投资者应具备下列哪些条件：（ ）
A、依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验； B、境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元； C、有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范； E、近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。
10、国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份应履行的程序有哪些规定？ （ ）
A、国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市
公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案； B、国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。 C、达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。
D、达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；
11、外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（ ）
A、投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售； B、投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；
C、投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；
D、投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；
E、投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让；
12、对于董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违规股份交易行为，交易所可根据《上市规则》第17.2至17.6条、《上海证券交易所交易规则》第6.5条以及《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》等相关规定，对上述监管对象采取（ ）等纪律处分。
A、相应监管措施或给予通报批评；B、罚款；C、公开谴责；
D、公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、限制账户交易； 13、下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？ （ ）
关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题
