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FDI技术溢出效应存在的问题及对策分析
作者：杨善奇 季明敏
来源：《中国市场》2013年第24期
[摘要]本文对江苏省外资技术溢出效应进行实证研究发现，FDI对GDP增长的直接效应显著为正，而技术溢出效应却为负。我们进一步对影响江苏省外资技术溢出效应的因子进行深度剖析，发现无论是跨国公司（溢出源）、技术溢出途径（渠道）还是内资企业（吸收能力）都不同程度的存在阻碍技术溢出效应传播的现象，并共同导致了江苏省FDI技术溢出效应为负。针对以上三个方面存在的问题本文分别提出相应的对策建议，希望能为江苏省提高利用外资的总体优势和总体效益提供有利借鉴。 [关键词]FDI；技术溢出效应；传播途径
[中图分类号]F8326[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）24-0029-02 1引言及相关文献
胡锦涛同志在十八大报告中提出新形势下要全面提高开放型经济水平，提高利用外资综合优势和总体效益。江苏作为我国外向型经济比较发达的省份之一，2012年利用外资达3576亿美元，外资利用规模已连续十年位居全国第一。然而，我省长期以来引进外资主要流向劳动密集型产业，技术溢出效应并不明显。因而提高我省利用外资不仅仅只看引资规模的大小，更要注重质量和效益。
Blomstrom把FDI的技术溢出效应定义为东道国承接跨国公司投资时，引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司不能获取全部收益的一种外部效应。FDI技术溢出效应主要受以下三方面影响：跨国公司（溢出源）、技术溢出途径（渠道）、东道国企业（吸收能力）。Wang 和 Blomstrom认为跨国企业的进入会加剧国内市场的竞争程度，并与技术溢出之间出现正向的循环效应。Das研究发现，跨国公司的示范效应以及当地企业的模仿是新产品或新技术的一种典型传播机制同时也是FDI技术溢出效应最显著的传播途径；Lall最先提出技术外溢可以通过企业间的联系来实现，企业间前后联系越紧密，溢出效应越明显，反之则相反。Borenstein指出了人力资本对于消化、吸收新技术和管理技能的重要性，人力资本与FDI的结合是促进经济增长的关键。Smarzynsks，BK强调了知识产权对于吸引高水平FDI的重要性。综上所述，FDI的技术溢出效果是由跨国公司、东道国以及溢出渠道共同决定，其中一方出问题都有可能导致FDI技术溢出效应低下。 22变量选择与数据说明
本文数据来自1998—2012年《江苏统计年鉴》及统计公报整理计算而得并进行如下处理：——第i年的国民生产总值，分别以1998年为基期按照各自零售价格指数折算而得；—
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—年末从业人员；固定资产投资按照各自的固定资产投资价格指数折算为1998年的数值；——本文将FDI根据各年度人民币兑美元汇率年平均价折算为按人民币计价的数值，然后再按照各年的商品零售价格指数折算为1998年数值；——用每年的折算后的FDI占全社会固定资产投资的比重来衡量。
23FDI技术溢出效应的实证分析结果
从上述实证检验结果可以看出，FDI的系数是正值，说明外商直接投资对江苏经济的直接效应是正面的，但Share的系数是负值，这说明外商直接投资对江苏省技术进步的间接效应是负面的，也就是说FDI对江苏技术进步不但没有起到促进作用反而有一定的障碍作用。 3江苏省FDI技术溢出效应影响因素分析
从以上实证分析得出的结果我们可以看出江苏省FDI的技术外溢性为负，以市场换技术并没有取到预期的效果。本文分别从跨国公司（溢出源）、技术溢出途径（渠道）以及东道国企业（吸收能力）3个方面入手，分析江苏省FDI技术溢出过程中存在的问题。 31技术溢出源头封锁
根据跨国公司来华直接投资的目的不同，可以分为资源寻求型和市场开发型，这些企业本身技术溢出效应较弱，带来的也多是比较低级，甚至是外商濒临淘汰的技术。在高端技术转移方面，不少跨国公司采取了严格的限制措施。为了保护技术垄断优势和核心竞争力，对外转移的一般都是处于成熟老化阶段的技术，有些甚至是将要淘汰的技术，真正的领先技术很少转让。即便是中外合资或合作企业，中方分享的大多只是一般性的操作技术和组织技术。由于核心技术的缺失，造成我国长期对外技术依赖性过大的局面。 32技术溢出渠道不顺畅
吸收技术溢出效应途径主要有两条：一是开展国际合作，建立合资、合作研发机构；二是通过跨国公司的示范效应及国内企业的模仿效应，实现国内研发能力和技术水平的提升。从目前情况看，江苏省通过这两条途径实现技术溢出效应都存在障碍。一方面，江苏省的外商投资近年来呈现出了独资化日益严重的趋势。由于外商普遍采取独资化运作模式，从而占据了先进技术的战略制高点，很大程度上封死了核心技术向我省扩散的渠道。另一方面，在中外合资企业中，跨国企业为了谋求相对控股权，加强掌控高端核心技术，逐步把合资企业演变成母公司在华生产或装备基地，导致外资技术溢出效应明显下降。 33吸收能力较弱
对FDI技术溢出效应吸收能力较弱，创新能力不足，是造成FDI技术溢出效应不明显的另一重要因素。①引资结构不合理。我省制造业利用外资占全省实际直接利用外资总额的50%以上，且主要集中在劳动密集型、环境污染严重、对外以加工贸易为主的行业，这些行业本身技
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术含量低，产业链条较短，技术外溢效应较弱。②市场竞争机制不完善。现阶段我省诸多特殊行业依然处于行业垄断的市场结构，导致跨国公司无法参与直接竞争，不利于 FDI 技术扩散，阻碍了先进技术扩散的速度与效率。③内资企业模仿、吸收意识薄弱。在与外商的合作中，本地企业没有对外商的生产和管理技术足够重视，丧失了很多学习先进技术的宝贵机会。 4相关对策建议
近几年来，江苏省也为提高引资质量制定了优惠政策，但获得跨国企业的核心技术仍然是很困难的。本文针对影响FDI技术外溢效应3方面因素分别提出以下对策建议。 41提高自主创新能力，打破技术封锁
我省只有实施以自主创新为中心环节的经济转型升级，提高核心竞争力，融入高端产业链，才能破除外资技术的垄断优势，打破技术封锁。①发挥科教和人才优势，实施创新驱动战略。在原有技术和人才支撑的基础之上大胆实施自主创新，发展创新型经济。②提升科技创新能力。加大科技政策创新和落实力度，大力发展新兴战略产业，加强科技研发投入，增强尖端技术原始创新能力。③深入实施知识产权战略。注重知识产权保护，促进产学研合作，充分发挥企业技术创新主体作用和高校、科研院所创新源头作用，提升科技产品转化率，打响江苏省创造的品牌。
42提高外资利用效益，进一步加强国际合作
完善引资模式，创新利用外资方式，寻求更加广阔的国际合作，形成跨国公司投资企业之间的竞争机制，从而提高利用外资效益。①制定引资标准，由以往的招商引资演变为招商选资。利用外企的竞争，达到引进高端技术的目的。通过政策的调整，鼓励外商更多投向高新技术产业及新兴战略产业，充分发挥利用外资在推动自主创新、产业升级等方面的积极作用。②实施“走出去”战略。鼓励企业境外投资，支持我省具有比较优势的各类所有制企业特别是民营企业，通过参股控股、收购兼并、合资合作、高科技研发等多种方式开展境外投资，促进自主创新、转变经济增长方式。③继续加强与跨国公司合作。重视与跨国公司的研发合作，建立共同的研发中心，在研发的过程中，不仅加快外资企业技术外溢效应，也有利于技术的推陈出新，同时带动我国企业技术创新。 43提高本土技术消化、吸收能力
培育本土企业技术的消化、吸收能力，对外资技术能否最终转为化为内资技术至关重要。①培育高端人才。重视人才的培训和开发，引进国际优秀人才及研发团队，从而提升吸收和承接跨国公司技术溢出的能力，扩大外资技术溢出效果。②提升开放水平。对外开放程度是决定外商直接投资技术溢出效应的重要因素，开放度高的地区可以为当地企业提供融资、获取人才，以及接触外资企业上的便利，因而，进一步提升江苏省开放水平，有利于更好的吸收外资技术溢出水平。③营造有效的市场竞争氛围。打破特殊行业垄断，保持市场的充分竞争，为内
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