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基于系统论的高职院校科技成果转化机制研究
一、问题的提出、课题界定、国内外研究现状述评、选题意义与研究价值 1.问题的提出
近年来，为促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，推进经济提质增效升级，党中央、国务院、科技部、教育部分别出台了《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》、《促进科技成果转移转化行动方案》、《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》、《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》等一系列政策、文件，并明确指出各高校要“根据自身特点，建立有利于高校科技成果转移转化的管理机制和政策体系，探索科技成果转移转化的新机制和新模式”、要“建立健全科技成果转移转化工作机制，要加强对科技成果转移转化的管理、组织和协调”、“推进高校科技成果转化体制机制改革”。高校是科技成果和科技人才密集之地，但是目前高校科技成果转化的现状不容乐观，尤其是规模上已占高等教育半壁江山的高职院校，虽然更偏向于应用技术和技术工艺，也逐渐积累了一定的科技成果，但是其科技成果数量与转化的成果数量之间仍然存在着明显的反差。究其原因，主要是缺乏科学的科技成果转化运行机制、知识产权保护机制不健全、奖励机制不完善等，造成高职院校科技成果转化的积极性不高，形成“重理论轻实践”的局面。因此，要提升高职院校科技成果转移转化水平，增强高职院校服务经济社会发展能力，制订和完善高职科技成果转化体制机制是亟待解决的问题。 2.核心概念界定 科技成果转化：指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化的概念可分为广义和狭义两种：广义的科技成果转化应当包括各类成果的应用，劳动者素质的提高，技能的加强，效率的增加等等。狭义的科技成果转化实际上仅指技术成果的转化，即将具有创新性的技术成果从科研单位转移到生产部门，使新产品增加，工艺改进，效益提高。本研究中科技成果转化的概念采用狭义的定义范围，界定为可转化的科技成果，主要是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果，而不包括科学理论成果和软科学成果。
系统论：它是指研究系统的结构、特点、行为、动态、原则、规律以及系统间的联系，并对其功能进行数学描述的新兴理论。系统论的基本思想是把研究和处理的对象看作一个整体系统来对待。系统论的主要任务就是以系统为对象，从整体出发来研究系统整体和组成系统整体各要素的相互关系，从本质上说明其结构、功能、行为和动态，以把握系统整体，达到最优的目标。本研究中高职院校的科技成果转化需要高校、企业、科技中介、国家等在转化过程中各个环节互动配合，最终才能实现高职院校的科技成果转化，创造价值。 3.研究综述
通过中国知网搜索发现，国内外研究科技成果转化的文献较多，且已经渐成体系，主体可分为企业、高校、公共科研部门等。而以“高职科技成果转化”为主题进行索引，只得到23篇文献，说明我国高职院校在此领域研究匮乏，为本研究提供了很大的研究空间。以下分别对国内、国外研究现状进行述评。 （1）国内研究综述
我国学者对科技成果转化的研究始于 20 世纪 80 年代，在研究的前期更多集中在相关的概念、基础理论等方面。国内研究可分为科技成果转化、科技成果转化影响因素研究、高校科技成果转化问题研究等几个方面。
①科技成果转化及其影响因素：我国学者对科技成果转化的研究始于 20 世纪 80 年代，在研究的前期更多集中在相关的概念、基础理论等方面。一些学者，从技术创新和技术扩散
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理论出发，对我国科技成果转化进行实证分析研究。傅家骥认为“一项技术创新的成果，如果不能得到广泛应用，它便不能以任何物质形式影响经济的发展”，“一般说来，技术创新的扩散过程源于技术发明或技术成果的首次商业化应用，与该技术随后的整个商业化应用过程相互联系”；朱宁宁将影响科技成果转化的因素总结为：技术因素、非技术因素、资金因素和政策因素等。
②高校科技成果转化研究：程媛在《高校科技成果转化的促进机制研究》中分析了区域内高校科技成果转化的特点，以及转化过程中高校的主体功能，并提出了组织优化机制、资源整合机制、利益共享机制等促进高校科技成果转化的机制。杨京京，刘明军认为高校科技成果转化机制落后是导致成果转化率低的重要原因，并用机制论的理论与方法，对高校科技成果转化的动力机制、约束机制和目标机制，以及各转化机制的运行原理进行了研究。 （2）国外研究综述
国外研究综述也可以从科技成果转化、科技成果转化影响因素研究、高校科技成果转化问题研究等几个方面进行总结。
①科技成果转化、影响因素研究：国外习惯上把科技成果转化称为“科技经济一体化”或“科技经济产业化”，多使用“技术转移”或“技术创新”等进行描述。Rhonda G．Phillips 对美国的技术商业孵化器进行了概括式的研究，指出大学和其他研究机构是技术商业孵化器的主要开发者。关于科技成果转化影响因素的研究，Patel P 和 Pavitt 认为，国家之间创新绩效的不同主要在于系统的失效和多样性。
②高校科技成果转化问题研究：Davies 在分析了校企合作的潜在价值，通过研究表明校企合作研究的好处在于减少研发成本，学校会得到资金支持，并进行科学研究，企业得到自己需要的技术成果，在相互交流中企业也可以评估到自己投资项目的潜在价值，对双方都有益。所以，在西方高校的科研活动更多的注重与企业的合作，或合作研究、或委托研究。另外，国外的一些大学还设立了专门的科技成果转化机构，还鼓励老师创办个人公司。
综上：①从科技成果转化的国内外研究中可以看出，国内外对于科技成果转化内涵的理解，都具有一个共同点，就是强调科技成果转化是一个有联系有活力的创新活动，是将科研成果转变成实用生产力的过程，具体表现为科技成果的产业化和商业化，其本质是通过对科技创新进行吸收、消化和再创新的过程。在这个过程中，科技成果不仅有其自身的成果价值，而且还拥有无限的潜在市场价值，其潜在价值只有通过转化才能显现出来。②现有的研究往往集中在高校科技成果转化中的某一方面，较为片面。本研究认为，高校科技成果转化是一个系统工程。科技成果转化过程是一环扣一环的一条长链，一项科技成果由最初的科学成果，物化为技术成果，再转化为技术条件成熟技术产品，最后推广上市成为技术商品，是一项复杂的系统工程，涉及高校、企业、政府以及市场等多种因素。在这个系统中，高校、科技中介、企业、政府相互之间的互动作用直接影响着科技成果转化的成效，因而研究转化问题主要是一个系统问题。所以，这是当前研究高职院校科技成果转化问题的一个重要视角，值得深入研究。③高校的科技成果转化绝大部分研究对象是指本科教育层次，高职院校具有高等教育的共性，也有其自身的特点，我们需要找到共性之处加以借鉴，再根据其自身发展特点总结出符合高职院校发展规律的方法与路径，从而构建一个适合我国高职院校科技成果转化系统的理论体系。 4.选题意义及价值 （1）理论意义、价值
①研究高职院校科技成果转化问题有助于深化和发展高职院校科技管理理论，对于促进我国高等职业教育的内涵发展具有重要意义。
②本课题研究能为此方面后续研究提供积极和有实际意义的参考资料，可为科技政策、科技管理研究者提供理论研究参考。
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（2）实际意义、价值
①我国高职院校占据着高等教育规模的半壁江山，高职院校的有其自身发展特点，高职院校是我国应用研究的组成军之一,是转化科技成果和发展高新技术企业的生力军之一。因此研究当前高职院校科技成果转化问题对于促进我国高职院校科技成果转化、提高高职院校科技成果转化率、服务国家经济创新发展具有重要的指导意义。
②本课题研究通过全方位深入剖析当前高职院校科技成果转化体系中存在的问题,以求抓住高职院校科技成果转化不畅的症结所在,对症下药,构建切实可行的高职院校科技成果转化路径，为有关部门领导者提供决策参考,作为我国高职院校科技成果转化制度设计的依据。因此，提高高职的科技成果转化能力对于促进地方产学研合作、带动经济发展具有极其重要的现实意义。
二、课题理论依据、研究目标、研究内容、研究假设、创新之处 1.理论依据 （1）系统论
系统论作为一门现代科学思维方式，是由美籍奥地利生物学家贝塔朗菲于1948年创立的，至今已有半个多世纪的发展历程。一般系统定义为：系统是由相互联系、相互作用的若干要素以一定结构联结而构成的具有一定功能的有机整体。高职院校科技成果转化过程，是一个十分复杂的技术经济行为，它涉及到诸多主体。从系统构成的角度看，高职院校科技成果转化系统可分为以下几个主要部分：高职院校科技创新子系统；企业需求子系统；科技中介子系统；政策、法律、市场作为它的环境子系统。以上各个子系统以及系统与环境之间只有相互协调、相互促进、相互制约，才能形成高效率的高职院校科技成果转化机制。 （2）公共管理理论
公共管理理论属于管理科学中所研究的管理主要是指组织中的管理，所谓公共管理就是公共组织中的管理。着重强调计划、组织、领导、控制、决策、创新等一系列相应的过程，这恰好可以为高职院校科技成果转化过程提供理论支撑。 （3）人力资本理论
人力资本(HCM–Human Capital Management)理论最早起源于经济学研究。该理论认为人力资本是体现在人身上的资本，即对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和。本研究中表现为高职院校科技创新主体——师生身上蕴含的各种创新生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和。 2.研究目标
首先，研究高职院校科技成果转化相关理论，并收集具有实际意义的参考资料，例如典型案例、实地访谈内容等，为此方面后续研究提供积极和有意义的参考资料，为科技政策、科技管理研究者提供理论研究参考。
其次，剖析当前高职院校科技成果转化体系中存在的问题,以求抓住高职院校科技成果转化不畅的症结所在,对症下药,构建切实可行的高职院校科技成果转化路径，为有关部门领导者提供决策参考,作为我国高职院校科技成果转化制度设计的依据。 3.研究内容 第一，对系统论和科技成果转化的相关概念进行概述，为研究高职院校科技成果转化的问题做基础理论铺垫。 第二，利用典型案例研究我国高职科技成果转化的现状与问题，同时研究高职院校科技成果转化系统的构成要素。
第三，对影响高职院校科技成果转化系统的高职院校科技创新子系统、企业需求子系统、科技中介子系统、政策、法律、市场作为它的环境系统进行功能分析与系统构建。
第四，通过高职院校科技成果转化的现存问题以及高职院校科技成果转化诸多子系统的构
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建，建立高职院校科技成果转化系统的协同运行机制。 4.研究假设 第一，在已有的对高校科技成果转化问题的研究基础上，对高职院校科技成果转化相关理论可进行明确界定和深化。 第二，目前高职院校科技成果转化成果寥寥，故对高职院校科技成果转化现状及影响因素研究变得必不可少。
第三，根据系统论，将高职院校科技成果转化看作一个关系紧密、相互制约、相互影响的整体，这个整体里面包含了高职院校科技创新子系统、企业需求子系统、科技中介子系统、环境系统等子系统，这些子系统缺一不可却又没有哪个子系统处于优先与决定地位。 第四，建立高职院校科技成果转化系统的协同运行机制，“为”有关部门领导者提供决策参考,“可作为”我国高职院校科技成果转化制度设计的依据。 5.创新之处 第一，在厘清科技成果转化相关概念的基础上，揭示高职院校科技成果转化系统的构成要素，系统分析了高职院校科技创新系统的特征与功能，提出高职院校科技创新系统的优化对策。 第二，在分析高职院校科技成果转化坏境支撑系统构成的基础上，揭示我国高职院校科技成果转化支撑环境系统存在的问题，提出构建我国高职院校科技成果转化的现实途径。 三、研究思路、研究方法、技术路线、实施步骤 1.研究思路
首先进行资料收集后，形成研究所需要的理论基础和支撑，包括核心概念的确定。其次在调研资料的基础上，分析高职院校科技成果转化的问题，并分析影响其转化的因素。接着对高职院校科技成果转化系统所包含的若干子系统进行功能构建。最后对高职院校科技成果转化系统统一协调运作制定相应机制。 2.研究方法 （1）文献查阅法。利用图书馆馆藏资源、互联网的信息资源如中国知网期刊文献下载阅读、互联网平台查询如国家统计局、以及实地调查研究等，搜集国内外相关管理学、经济学等学科中与本研究相关的研究成果和相关科技统计数据资料。从中提取的有价值的理论成果，为本文的深化研究提供必要的理论基础和研究背景。
（2）访谈调查法。通过正式访谈和非正式访谈，比如，逐一采访询问或者开小型座谈会，进行团体访谈，获得本研究中高职院校科技成果转化现状及存在的问题研究，以此提出高职院校成果转化的机制的路径及建议。
（3）案例研究法。拟在全国范围内选取在科技成果转化方面有突出成绩的部分高职院校或者本科高等院校的科技成果转化状况、科研管理体制以及科研理念等进行分析总结，进行案例分析与研究，从而对高职院校科技成果转化的重要影响因素进行分析。
（4）系统分析法。高职院校科技成果转化是一个复杂的系统工程。应用系统思维方法对高校科技成果转化过程进行了系统分析，可以深刻阐明各要素之间的关系，总结高校科技成果转化过程中的特点。 3.技术路线
首先，通过查阅文献、了解政策等梳理研究思路；其次，在确定方案后展开调研，汇集调研资料，并进行整理分析，提交阶段性研究成果；再次，形成研究报告 4.实施步骤
①准备阶段（2018.9-2018.12）
资料收集，拟定方案，开展相关研讨； ②调研阶段（2019.1-2019.5）
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依据研究方案，制定调研方案，结合个案访谈，访谈其他高职院校或科研部门； ③资料分析阶段（2019.6-2019.8） 汇集对高职院校科技成果的现状，对现存问题、影响因素等整理分析，并发表相关研究论文； ④中期检查阶段（2020.1-2020.3）
中期检查查看研究进行的状况，是否按照计划进行，并根据需要适当调整策略； ⑤总结阶段（2020.4-2020.6）
撰写课题研究报告，形成对策建议，做好结题评审工作。
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科研课题申报立项：6006-基于系统论的高职院校科技成果转化机制研究
