2020年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》
测试卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共70题)
1.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是( )
A.股权投资基金起源于英国
B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在
C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金 D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义
2.目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的( )A.竞争禁止条款 B.保密条款 C.排他性条款 D.保护性条款
3.新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。
A.做市转让；债务转让
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。
B.做市转让；协议转让 C.代理转让；委托转让 D.委托转让；债务转让
4.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括( )。
A.应登载完整的业绩记录 B.基金合同已生效一段时间
C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩 D.应登载对未来业绩的预测
5.股权投资基金的( )，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A.分配 B.清算 C.变现 D.估值
6.2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对( )的自律管理职责。
A.基金投资 B.私募基金 C.债券投资 D.融资融券
7.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得( )。 Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
8.下列关于协议转让的分类，说法正确的是( )。Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.证券交易所每个交易日的开市价格一般由( )形成。
A.集合竞价 B.连续竞价 C.要约收购 D.登记挂牌
10.下列不属于基金信息披露的作用的是( )。
A.有利于基金投资者作出理性判断 B.有利于防范利益输送与利益冲突 C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定 D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定
11.股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括( )。
A.监控被投资企业财务状况 B.跟踪协议条款的执行情况
C.委派专门人员对被投资企业进行定向监控 D.参与被投资企业的公司治理
12.基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括( )
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A.主体资格要求 B.专业化经营要求 C.防范利益冲突要求 D.制定和执行要求
13.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的( )在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A.30％ B.40％ C.50％ D.70％
14.基金托管人可以按照规定召集( )大会。
A.股东 B.董事
C.基金份额持有人 D.投资者
15.下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有( )。Ⅰ．投资领域因素Ⅱ．时间因素Ⅲ．成本因素Ⅳ．风险因素
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16.有限合伙企业的设立人数应为( )。
A.2个以上50个以下 B.200个以下 C.10个以上
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D.10个以上100个以下
17.管理人内部控制的要素构成主要包括( )。 Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动 Ⅳ信息与沟通V内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
18.公司章程的必备条款包括( )。 Ⅰ 股东的权利义务 Ⅱ 入股、退股及转让 Ⅲ 利润分配及亏损分担 Ⅳ 终止、解散及清算
A.I、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.信托(契约)型基金治理结构的基本特点是( )高度控制基金决策权。
A.基金管理人 B.原始股东 C.基金托管人 D.董事会
20.天使投资个人对其投资额的( )尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A.30％ B.50％ C.60％
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2020年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》测试卷(第47套)
