省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》能力提升试卷B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先 2、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 3、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 4、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。 A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
5、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产
6、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 7、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司
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8、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。 A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
9、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A、8% B、10% C、12% D、15%
10、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
11、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次
12、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营 B、持续性经营
C、稳健性经营 D、营利性经营
13、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
14、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会
15、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
16、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13 B、14 C、15 D、16
17、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A、以营利为目的
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B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
18、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会
19、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。
A、50% B、60% C、75% D、85%
20、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
21、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。
A、100％ B、120％ C、125％ D、150％
22、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会
议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
23、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月 B、季 C、半年 D、年
24、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。
A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业
25、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认
26、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（ ）点。
A、20 B、120
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C、180 D、300
27、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务 D、咨询业务
28、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
29、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 30、首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所 D、期货公司董事会
31、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。
A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员
32、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
33、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）。
A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权
34、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。
A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱
35、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000 B、2000 C、3000
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D、5000
36、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易D、期权合约
41、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
所。
A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日
37、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值 B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格
38、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
39、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长
40、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
42、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
43、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。
A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
44、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。
A、15个工作日 B、1个月 C、2个月 D、3个月
45、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）。
A、芝加哥期权交易所（CBOE） B、芝加哥期货交易所（CBOT）
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2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》能力提升试卷B卷 附解析
