2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.健全性原则和有效性原则
1．基金管理公司内部控制应当遵循（）
C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D
B.适当控制原则
2．下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现号，造成既买又卖的反向报单委托行为参考答案：B,DD.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账
3．债券的特性包括：（）
B.流通性 C.安全性 D.收益性
A.偿还性
参考答案：A,B,C,D
A.基金的投资
4．基金的投资运作主要包括：（）
B.基金的交易实现
D.基金的会计核算和资产估值 参考答案：A,B,C,D
C.基金的绩效评估和风险控制
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
5．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2
D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D
A.风险评估
6．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E
A.反映的经济关系不同
7．基金与股票、债券比较：（）
B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案：A,B,C,D
A.投资组合报告C.股票投资明细
8．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。
B.基金业绩和费用概览
D.交易佣金明细 参考答案：A,B
9．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
B.交易监督 C.信息披露
A.资产保管参考答案：A,B,C,D
D.资产清算与会计核算
10．《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?（）
A.报告义务C.诚信义务
B.配合检查义务D.审慎核查义务
参考答案：A,B
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